期货从业知识讲解.PDF

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Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 期货从业知识讲解 期货法律法规汇编 第十四讲 中华人民共和国刑法修正案 中华人民共和国刑法修正案(六 )摘选 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 讲师 :Hangjian ChenZhang ACCAspace 中国ACCA国际注册会计师教育平台 Copyright © ACCA 第一部分 中华人民共和国刑法修正案 1.将刑法第一百七十四条修改为: “未经国家有关主管部门批准,擅自 设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、 保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或 者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以 下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金” 2.将刑法第一百八十条修改为: “证券、期货交易内幕信息的知情人员 或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证 券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公 开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易, 或者泄漏该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或 者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上 十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金,” ACCAspace 中国ACCA国际注册会计师教育平台 Copyright © ACCA 2 第一部分 中华人民共和国刑法修正案 3.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员, 证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故 意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证 券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并 处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以 上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。 4.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交 易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者 单处一万元以上十万元以下罚金。 ACCAspace 中国ACCA国际注册会计师教育平台 Copyright © ACCA 3 第一部分 中华人民共和国刑法修正案 例1.未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期 货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的, 处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下 罚金。 A.2 B.3 C.5 D.10 例2.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交 易市场,造成严重后果的, ()。 A.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 C.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单

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