打击洗钱及恐怖份子.PDFVIP

打擊洗錢及恐怖份子 資金籌集 銀行集團政策制定及 配合監管要求的挑戰 李世傑 渣打銀行(香港) 有限公司 個人銀行合規部主管 二零一三年十月 大綱 (1) 國際標準和監管要求 (2) 集團政策及程序的制定及推行 (3) 實務挑戰 (4) 總結及前瞻 (1) 國際標準和監管要求  國際金融反洗錢特別工作小組 (FATF)  1989年成立 ，是一個就打擊洗錢制定國際準則的 跨政府組織 三十六成員地方, 包括英國 、美國 、中國 、香港 等(台灣及澳門並非成員) 40 項建議及9項特別建議(當中包括風險為本的方 法) (1) 國際標準和監管要求  巴塞爾銀行監理委員會 (BASEL COMMITTEE ON BANKING SUPERVISION) 銀行防止洗錢及客戶