XX证券公司自有资金管理岗岗位职责调查说明书.pdfVIP

附件三： 《岗位职责调查说明书》 部门名称 计划财务部 岗位名称 自有资金管理岗（常州） 岗位定员 2 人 岗位职级 直接上级 资金部经理 直接下属 岗位编制 平衡自有资金头寸，通过对自有资金划拨、银行账户和数据采集的集中管理， 说明 实现安全高效的自有资金管理原则，为公司业务发展提供后台支持。 1 根据业务部门的资金需求拟定资金日常运用计划，合理调度公司自有资金， 为公司业务发展提供资金保障，协助管理各存管银行的自有资金利率及授信 岗 情况。 位 2 开立、报备和变更公司总部在登记公司和各存管银行的自有资金账户，审核 职 各营业部自有资金银行账户的开立、报备和变更工作，保管和整理账户资料， 责 在法人结算系统和银证往来系统中做好账户维护。 描 3 学习和掌握结算业务规则，做好交收应对准备，查询和核对交收数据，计算 述 交收头寸平衡金额，拟定每日资金交收计划，并填写领款申请书，检查登记 结算公司预交收数据，跟踪落实资金的到账情况，在法人结算系统和银证往 来系统中对划款操作记账，以便于会计系统和集中监控系统采集数据。 4 受理各业务部门提交的领款申请书和业务申请书，审核授权手续是否完备， 经相关资金管理员复核后及时完成公司银行间债券市场业务、公司总部与营 业部以及其他业务部门的资金划拨操作，跟踪落实银行间债券市场业务、公 司总部与营业部的资金往来等各项业务的资金到账情况。 5 查询公司总部所有自有备付金账户、自有资金银行账户的余额，接收所有营 业部上报的日报数据，核对银证往来系统数据，确保数据无误，汇总编报公 司的每日资金报表 ，为公司掌握资金头寸提供最新数据， 复核客户资金周报， 确保数据准确无误。 6 接收各开放式基金费用确认单据，复印留备后交存管中心核对，确认核对数 字后回传给各基金公司，作为其划款依据，查询基金费用到账情况，到账后 提请存管中心和研究所清分处理，复核存管中心清分基金，并协助财务记账。 … 学历 理想资格 财务及金融相关专业本科及以上学历。 要求 实际资格 会计本科学历 工作 理想资格 从事财务工作 3 年以上。 任 经验 实际资格 财务 3 年以上工作经历 职 资质 理想资格 会计及证券从业资格 资 条件 实际资格 会计从业资格、证券从业资格 格 个人技能 理想资格 经济相关专业中级以上职称 及其他 实际资格 要求 任职资格 □符合任职条件 审核情况 □不完全符合任职条件 工作 严格执行资金管制度，确保公司资金安全运行，为业务部门提供快速、高效 目标 的资金支持。