公司债项目尽调发行工作底稿检查记录.pdfVIP

工作底稿检查记录 项目名称： XX 资产管理有限公司 项目组成员： 质控责任人： 检查时间： 2020 年 2 月 序号 项目 有/ 无 获取方式 是否有效 补充完善建议 第一部分 尽职调查文件 第一章历史沿革、股权结构、控股股东及实际控制人 1-1 历史沿革情况 有 1-1-1 主要工商登记文件（营业执照、公司章程等资料） 有 1-2 组织结构及控股子公司、参股公司的情况 有 1-2-1 发行人的组织结构 （参控股子公司、职能部门设置） 有 1-3 股本总额及主要股东持股情况 有 1-3-1 最近一次验资报告 有 1-3-2 股东名册、股权结构图 有 1-3-3 前十名股东名称、持股数量、持股比例 不 1-4 报告期内重大资产重组 不 1-4-1 报告期内重大资产重组方案、协议等资料 不 重大资产重组相关审计报告、评估报告、盈利预测 1-4-2 不 报告等资料 1-5 控股股东及实际控制人情况 有 1 1-5-1 控股股东或实际控制人外部公开信息 有 中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台、 中国人民银行征信系统、全国企业信用信息公示系 1-5-1-1 统、国家税务总局的重大税收违法案件信息公布栏、 有 最高人民法院失信被执行人信息查询平台、中国裁 判文书网等相关网站查询记录 1-5-1-2 网络、报刊、杂志等相关公开资料 有 中国登记结算公司或工商登记部门关于发行人股权 1-5-2 无 质押情况的相关查询资料 1-5-3 控股股东或实际控制人为法人的，应取得相关资料 有 控股股东或实际控制人的股权结构图（主要股东、 1-5-3-1 有 持股比例） 控股股东或实际控制人的营业执照、公司章程、最 1-5-3-2 有 近一年及一期的财务报告 控股股东或实际控制人为自然人的，应追加取得的 1-5-4 不 相关资料 控股股东或实际控制人的简历 （包括但不限于国籍、 1-5-4-1