内控检查评价实施方案.docxVIP

2010年下半年内部控制自我评价实施方案 依据总部内控体系建设推进计划，**公司决定本单位各相关部门的内控制度执 行情况进行检查评价，实施方案如下。 一、 检查分组及时间运行安排 拟分3个检查组：第一组和第二组由人力资源部牵头，负责对各部门和相关业 务流程进行检查评价；财务组作为独立检查组，负责对费用、存货等业务流程进行检 查评价。 分组及时间运行安排详情见附表，至咯部门检查的具体时间届时以通知为准。 二、 检查依据及检查范围 检查依据：以2008版国家《企业内部控制基本规范》、《**股份有限公司内部控 制评价管理规定》、《**股份有限公司内部控制实施办法》及附件为依据，对各部门和 业务流程责任部门内控执行情况的符合性、有效性等进行综合检查评价。 检查范围：2010年1月1 日-2010年9月30日期间发生的业务。 三、 检查评价内容 围绕目标和风险、组织和人才、制度和措施、信息和沟通、 监督和改进等公司内部控制体系建设五要素，确定下半年公司内 部控制评价具体内容如下： 序号 计划评价内容 1 间接费用管理、存货管理、劳务费用管理 2 岗位管理、离职管理 3 印章管理、合同管理、档案管理 4 安全生产、业务外包方管理、生产计划/调度 5 固定资产管理、设备管理、能源管理 四、检查评价现场组织程序 1、 检查动员 检查组要对内部控制检查评价的目的、意义等向被检单位进行宣讲和动员，对检