农商行发点内部控制与风险管理等级评价办法.pdfVIP

6/23/2020 附件： 附件： 湖南某某农村商业银行营业网点 湖南某某农村商业银行营业网点 内部控制与风险管理等级评定办法 （试行） 内部控制与风险管理等级评定办法 （试行） 第一章 总则 第一章 总则 第一条 第一条 为规范和加强湖南某某农村商业银行 （以下简称 为规范和加强湖南某某农村商业银行 （以下简称 “本行”）营业网点内部控制与风险管理等级评定，督促员工 “本行”）营业网点内部控制与风险管理等级评定，督促员工 认真执行各项规章制度和业务操作流程，进一步健全本行内部 认真执行各项规章制度和业务操作流程，进一步健全本行内部 控制机制，确保各网点安全稳健运行，根据 《商业银行内部控 控制机制，确保各网点安全稳健运行，根据 《商业银行内部控 制评价试行办法》及 《农村合作金融机构内部控制评价指南》， 制评价试行办法》及 《农村合作金融机构内部控制评价指南》， 结合本行实际，特制定本办法。 结合本行实际，特制定本办法。 第二条 第二条 湖南某某农村商业银行营业网点内部控制与风 湖南某某农村商业银行营业网点内部控制与风 险管理等级评定是指对辖内网点内部控制和风险管理开展的 险管理等级评定是指对辖内网点内部控制和风险管理开展的 检查、测试、分析和评估等活动。 检查、测试、分析和评估等活动。 第三条 第三条 总行应对辖内网点建立并保持系统化、文件化的 总行应对辖内网点建立并保持系统化、文件化的 网点内控与风险管理评定体系，定期、不定期的对网点进行内 网点内控与风险管理评定体系，定期、不定期的对网点进行内 控与风险评定检查。 控与风险评定检查。 第四条 第四条 总行成立网点内控与风险管理等级评定工作领 总行成立网点内控与风险管理等级评定工作领 导小组，组长由行长担任、副组长由监事长担任，机关部室负 导小组，组长由行长担任、副组长由监事长担任，机关部室负 责人为成员并设立评定工作办公室，审计合规部承担办公室日 责人为成员并设立评定工作办公室，审计合规部承担办公室日