证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点汇总【五】.docxVIP

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点汇总【五】 考点：证券投资咨询人员执业行为准则 　　(一)证券投资咨询人员执业行为的总体要求 　　1、谨慎、诚实、勤勉尽责 　　证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或客户提供证券投资咨询服务。 　　2、完整、客观、准确 　　证券投资咨询人员应完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信 息、资料;不得以虚假信息、市场传言或内幕信息为依据向投资人或客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时，应注明出处和著作 权人。 　　3、规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 　　证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真 实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。 　　证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、 节目或与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或节目时间段、项目负责人等，并加 盖双方单位的印鉴。 　　(二)证券分析师执业行为准则 　　1、保持独立性 　　证券