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运营风险控制制度 投资管理有限公司运营风险控制制度 第一章总则 第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理， 加强公司内部风险管理， 规范投资行该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 为，提高风险防范能力， 有效防范和控制投资项目运作风险， 根据《私募投资基金管理人内该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 部控制指弓I》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本制度。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： 1、 全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员， 并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、 审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； 3、 独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性， 并贯彻到业务的各具体环节；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 4、 有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 性，成为所有员工严格遵守的行动指南； 执行风险管理制度不能存在任何例外， 任何员工不该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 得拥有超越制度或违反规章的权力； 5、 适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完 善;该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 6、 防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条 风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。 公司的风险控制体系共分为四个层次：股东会、董事会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 1、股东会职责： (1)决定年度预算以外，公司自身净资产10%以上且不低于500万元人民币的对外投资及 其他任何开支；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 (2 )决定公司内部风险管理机构的设置；