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运营风险管理控制制度 投资管理有限公司 运营风险管理控制制度 第一章总则 第一条 为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意 识，培养从业人员的合规与风险意识， 营造合规经营的制度文化环境， 保证公司及其从业人该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 员诚实信用、勤勉尽责、 恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根 据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理暂行办法》、 《私募投资该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。 第三条 本制度所称风险管理，是指围绕公司经目标， 对日常经营和业务开展过程中的风险该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 进行识别、评估、监测和控制的基本过程。 第二章基本原则 第四条 风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。 第五条 风险管理的具体目标是： 1、 确保公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公 司各项规章制度。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、 确保公司各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。 3、 在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。 4、 确保股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。 第六条风险管理的基本原则： 1、 全面管理与重点监控相统一的原则。建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系， 同时根据公司实际有针对性地实施该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。 2、 独立集中与分工协作相统一的原则。建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责， 在保证风险管理职能部门与该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进， 实现对风险的过该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 程控制。 3、 充分有效与成本控制相统一的原则。建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 能力和风险状况相适应的风险管理体系， 同时合理权衡风险管理成本与效益的关系， 合理配该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 置风险管理资源，实现适当成本下的有效风险管理。 第七条公司设有两道风控防线：