资本市场理财工具和产品(20200625105409).pdfVIP

. . . . . 第四章 资本市场理财工具与产品 练习题： 一、名词解释： 1、股票 2 、社会公众股 3、股票帐面价格 4 、股票价格指数 5、间接发行 6 、市盈率 7、证券交易所 8 、系统性风险 9、债券 10 、公司债券 11、附息债券 12 、零息债券 13、信用债券 14 、证券投资基金 15、契约型基金 16 、开放式基金 17、指数基金 18 、权证 19、行权价格 20 、备兑权证 二、判断题： 1、股票的基本功能是证明股东对公司出资后所持有的股份与股份份额和相应应享有的财产 权利与权利份额。 2、股东根据其拥有的所有权相应行使对公司的经营管理、分红派息、剩余财产分配、发展 战略决策等权利。 3、股票实际上是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。 4、普通股与优先股是股票最基本的分类，依据是股东持有股份数量和权利配置的不同。 5、股票本身具有价值。 6 、股票的清算价格与股票的市场价格无关。 7、公开发行是指不办理公开发行的审核程序，也不向社会公众发行股票，而只向特定的投 资者征募股份。 8、非系统性风险为不可规避的风险。 9、债券是由债权人出具（或发行） ，债权人就是债券的发行人，是借入资金的经济主体。 10、债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本金之日止的时间。 11、债券票面利率是债券年利率与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。 12、债券是一种虚拟资本。 13、金融债券的期限以中期较为多见。 14、凭证式债券的形式是在电脑账户中作记录。 15、通过发行基金单位， 集中投资者的资金， 由基金托管人托管， 由基金管理人管理和运用 资金， 从事股票、 债券等金融工具和产品投资， 并将投资收益按基金投资者的投资比例进行 分配的一种直接投资方式叫证券投资基金。 16、公司型基金是按照信托法组建而成的。 17、成长型基金以投资于可带来现金收入的有价证券为主， 并以获取当期的最大收入为目的。 18、开放式基金的交易通常是以单位基金资产净值为基础， 加上一定的申购费和减去一定的 赎回费来确定申购价格与赎回价格。 19、通常情况下，发行者的信誉度与权证价格呈负相关的关系，尤其对于备兑权证而言。 20、衍生权证是指上市公司发行的以本公司股票为标的的权证。 三、单选题： 1、关于股票的含义说法错误的是（ ）。 学习参考 . . . . . A 、股票是股份有限公司经过一定的法定程序发行的凭证 B 、股票的签发主体是股份有限公司 C 、股票实质上代表了股东对股份公司的财产管理权 D 、股份有限公司将筹集的资本划分为股份，每一股份的金额相等，份额以一股为一单位， 用股票表示 2、就股票的性质表述正确的是（ ）。 A 、股票所体现的公司与作为投资者的股东之间的关系是所有权关系 B 、股票不是虚拟资本的一种形式 C 、股票实际上是投入股份公司的资金的证券化，属于资本证券 D 、股票是设权证券 3、普通股与优先股是股票最基本的分类，依据是（ ）的不同。 A 、分红数量多少 B 、股权比例设置 C 、股东权利配置