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风险控制制度 目 录 第一章 总 则 1 第二章 风险控制目标和原则 2 第三章 风险控制的机构设置 4 第四章 风险类型及控制措施 8 第 一 节 风险类型 . 8 第 二 节 业务风险及控制措施 . 8 第 三 节 人员风险及控制措施 . 13 第 四 节 法律风险及控制措施 . 14 第 五 节 财务风险及控制措施 . 17 第五章 风险控制的制度 19 第六章 风险控制制度的保障和评价 23 第七章 附则 25 第一章 总 则 第一条 为充分保护基金份额持有人的合法权益，确保公 司规范经营、稳健运作，防止和减少各类风险的发生， 特制定本制度。 第二条 本制度根据《中华人民共和国证券法》 、《中华人 民共和国证券投资基金法》 、《私募投资基金监督管理暂行办法》 等法 律法规，以及《上海晟盟资产管理有限公司章程》和《上海晟盟资产 管理有限公司内部控制大纲》 ，结合通行业的风险管理惯例和公司实 际情况而制定。 第三条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位， 健全 的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、 有效防范风 险的主要措施， 也是衡量公司经营管理水平的重要标志。 公司应建立 高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风 险控制制度。 1 第二章 风险控制目标和原则 第四条 公司风险控制的总体目标是，建立一个决策科学、运 营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的资产管理公司。具体目 标是： （一）确保公司的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监 管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）建立行之有效的风险控制体系， 确保公司各项经营管理活 动的健康运行，确保基金与公司资产的安全、完整； （三）形成科学合理的决策、执行及监督机制，在有效控制风险 的前提下，确保基金份额持有人利益最大化； （四）保障公司发展战略和经营目标的全面实施， 维护公司的信 誉和良好形象。 第五条 公司风险控制应当遵循以下原则： （一）健全性原则。风险控制应当覆盖公司的各项业务、各个部 门或机构和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节； （二）有效性原则。通过科学的风险控制手段和方法，建立合理 的风险控制程序，确保风险控制制度的有效执行； （三）独立性原则。 公司必须在精简的基础上设立能充分满足公 司风险控制需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财 产、公司固有财产和其他资产的管理和运作应当严格分离；