证券公司风险处置条例80分.pdf

1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整 改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（ ）措施。 A. 托管 B. 行政重组 C. 停业整顿 D. 接管 2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（ ） 正常进行。 A. 证券自营业务 B. 证券资产管理业务 C. 证券融资融券业务 D. 证券经纪业务 3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（ ）个月，延长行政清 理期限最长不得超过（ ）个月。 A. 6 、 6 B. 12 、6 C. 12 、12 D. 6 、 12 4. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期 债务的，国务院证券监督管理机构依法（ ）。 A. 撤销证券业务许可 B. 进行行政重组 C. 进行托管和行政清理 D. 撤销后进入破产清算 5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者 业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（ ）范围。 A. 托管 B. 接管 C. 行政清理 D. 行政重组 6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（ ）。（此题有超过 一个的正确选项） A. 股权重组 B. 债务重组 C. 资产重组 D. 注资或合并 7. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（ ）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对 其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。（此题有超过一个的正确选项） A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机 B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 C. 治理混乱，管理失控 D. 挪用客户资产并且不能自行弥补 8. 《证券公司风险处置条例》 制定和出台的重大意义是 （ ）。 （本题有超过一个的证券选项） A. 是加强资本市场基础性制度建设的重大举措 B. 进一步提升了资本市场的法制化水平 C. 有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展 D. 为保护投资者利益提供了有力的法律保障 9. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司经国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政处置后， 可能的情形有（ ）。（此题有超过一个的正确选项） A. 被撤销证券业务许可 B. 被撤销后进入破产清算 C. 恢复正常经营 D. 进行托管和行政清理 10. 按照 《证券公司风险处置条例》 的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的 （ ） 等资产。（此题有超过一个的正确选项） A. 交易席位 B. 交易系统