证券从业资格考试必做试题汇总.pdf

第 1 题：我国混合资本债券期限在 ( ) 以上。 A ： 20 年 B： 15 年 C： 5 年 D ： 10 年 答案： B 解题思路：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前 但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。 本题考查重点：教材的第四章第一节：我国金融债券的品种及管理规定 2019 年证券从业资格考试 必做试题汇总 第 2 题：研究和发现股票的 ( ) ，并与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管 理人员的主要任务。 A ： 票面价值 B： 账面价值 C： 清算价值 D ： 内在价值 答案： D 解题思路：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市 场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。研究和发现股票的内在价值，并与市场价格相比较， 进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。证券从业资格证考试报名 本题考查重点：教材的第三章第一节：内在价值的概念 第 3 题：人民币普通股票账户又称为 () 。 A ： A 股账户 B： B 股账户 C： 基金账户 D ： 人民币特种股票账户 答案： A 解题思路：人民币普通股票账户人民币普通股票账户简称 “A股账户 ”，其开立仅限于国家法律法规 和行政规章允许买卖 A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。 B 股的正式名称是人民币特种股票。它是 以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内 (上海、深圳 ) 证券交易所上市交易的外资股。 B 股公 司的注册地和上市地都在境内。证券从业资格证考试科目 本题考查重点：教材的第三章第一节： A 股的概念 第 4 题：证券公司应当在每个会计年度结束之日起 ( ) 月内提交柜台市场业务年度报告。 A ： 1 B： 2 C： 3 D ： 4 答案： D 解题思路：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括： (1) 信息报送制度。信息报送制度即证 券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起 4 个月内，向中国证监会报送年度报告 ; 自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告 ;发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、 风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的 起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。证券从业考试真题 本题考查重点：教材的第二章第三节：我国证券公司的监管制度及具体要求 第 5 题：以下 () 机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。 A ： 证券公司 B：保险公司 C：商业银行 D ：中央银行 答案： D 解题思路：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准 备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。证券从业基础知识 本题考查重点：教材的第一章第二节：中央银行主要职能 第 6 题：我国尚未完成股权分置改革的公司股票名称加 ()标记。 A ： D B： S C： N D ： ST 答案： B 解题思路：我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股权分置改革的公司有 10 余家，股票代码前加 “S标示。证券业从业人员资格考试” 本题考查重点：教材的第三章第一节：我国股权分置改革的情况 第 7 题：受 ( ) 影响， ETF