股权投资基金风险控制制度(备案通过版).pdf

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该版本为修订无错版本,拿过来直接用,是我们公司 通过协会备案用的,分享给大家,其他相关制定请关 注我的上传,会陆续上传上来 !!!! xx 财富(北京)投资基金管理有限公司 风险控制管理办法 第一章 总则 第一条 为保障公司投资业务的安全运作和管理, 加强公司内 部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投 资项目运作风险,实现持续规范发展,保障公司依法合规经营,根据 相关法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。 第二条 本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管 理制度,建立风控管理机制,培育合规文化,防范风控风险的行为。 风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容, 也是内部控制的一项 基础性工作。 第三条 公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、 合规创造价值的理念, 培育全体工作人员的风控意识, 倡导和推进风 控文化建设, 并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重 要组成部分,促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动。 第四条 公司为风控管理提供必要的资源支持,确保风控管理人 员切实有效履行职责。 通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员 的专业技能。 1 第二章 风险控制原则 第五条 公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架 和制度,实现对风控风险的有效识别和管理, 培育全员主动风控文化、 增强自我约束能力、 保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符 合法律、法规和准则,切实防范风控风险,力求在公司形成内部约束 到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制,为 公司持续规范发展奠定坚实基础。 第六条 公司的风险控制应严格遵循以下原则: (1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工 作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险, 公司部门组织的构成、 内部管理制度的建立要以防范风险、 审慎经营 为出发点; (3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性, 并贯彻到业务的各具体环节; (4 )有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管 部门的规章,具有高度的权威性, 成为所有员工严格遵守的行动指南; 执行风险管理制度不能存在任何例外, 任何员工不得拥有超越制度或 违反规章的权力; (5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公 司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司 2 业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善; (6)防火墙原则:公司与关联公司之间在业务、人员、机构、 办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立,严格 防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第三章 风险控制组织体系 第七条 风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风 险特征,将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。 公司的风险 控制体系共分为五个层次:执行董事、风险控制委员会、投资决策委 员会、风险控制部、投资管理部。 第八条 各层级的风险控制职责

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