买卖盘监控及授权.doc

買賣盤監控及授權 主管可藉此功能批准或拒絕買賣盤而該買賣盤已被交易員接納但不符合風險限制檢查〔見附註1〕或買賣盤傳遞系統的買賣盤的負責交易員當時沒有登入多工作站系統。主管揀選買賣盤以批准／拒絕。系統並會發回買賣盤批准或拒絕的訊息。 主管可彈性地從目錄中揀選任何買賣盤，或甚至揀選多個買賣盤作出批准或拒絕。批准買賣盤，請依照第一至第五步。拒絕買賣盤，請依照第六至第八步。 批准買賣盤（第一至第五步） 第一步 1. 在主管選項單上，按「主管特定查詢」，然後選擇「買賣盤監控及授權」。 Supervisor Specific Enquiries ? Order Monitoring and Authorisation按此。 Supervisor Specific Enquiries ? Order Monitoring and Authorisation 按此。 附註 此可為交易員或股份水平（只適用於若「超過限制行動」被設定為須主管批核）的風險限制。若多於一種風險限制水平超過限制，只有最高水平才會顯示出來。而股份水平較交易員水平為高。 買賣盤監控及授權… 第二步 揀選一個買賣盤作批准。 使用上／下箭咀控制鍵以作揀選。 使用上／下箭咀控制鍵以作揀選。 買賣盤監控及授權… 第三步 標記所揀選的買賣盤作批准。 按審閱/批准鍵以審閱/批准所揀選的買賣盤〔見附註1〕。 見附註2。 見附註2。 按審閱 按審閱/批准鍵。 使用左／右游標控制鍵以揀選所選擇的輸入或按滑鼠的右鍵。 買賣盤監控及授權… 附註 若主管嘗試接納更改買賣盤指示在一個已被部份配對的買賣盤，而新的股數是少於已被配對的股數，則會顯示有關的更改指示不被接納，主管可選擇取消有關的更改買賣盤指示或返回買賣盤監控及授權畫面。 先前結果是顯示之前風險查核超出的限額水平。若買賣盤或更改買賣盤超出多項限額水平，則只顯示最高須批核之水平，以下是超越水平可能顯示的結果： 結果 詳情 股份 超越股份限額水平 交易員 超越交易員限額水平 客戶 超越客戶限額水平 自動批核 超越自動批核限額 登離 交易員已登離當接收自買賣盤傳遞系統的買賣盤或更改買賣盤 市場 交易員不獲准在該市場買賣 買賣盤監控及授權… 第四步 按批准鍵以確認批准所揀選的買賣盤〔見附註1〕。 見附註 見附註5。 見附註4。見附註3。見附註2。 見附註4。 見附註3。 見附註2。 按批准鍵。 按批准鍵。 附註 若風險查核結果是拒絕，則只允許進行「拒絕」或「終止操作」。 若被批准的買賣盤是競價盤，使用者便會接收一個提示訊息提示使用者有關成交量會在競價盤獲配對後才更新。 此為風險限制種類說明。 此為現有交投量加上現時的買賣盤金額。在輸入競價盤時，投射交投量將被設定為當時的交投量，因在配對前並無價格可以計算買賣盤金額。若風險使用額超過999,999,999,999則會顯示連續15「*」。又若淨風險使用額少於 -999,999,999,999 則會顯示負號「-」及連續15「*」，但是實質的風險情況會繼續累積而不會被截短。 若投射交投量不超過風險限制數額，系統會顯示「通過」“PASS” 字眼，否則會顯示「不通過」“FAIL”。「不通過」“FAIL” 限制結果會以紅色顯示，而「通過」“PASS”則以黑色顯示。若使用者設定避過某一風險查核種類，系統會顯示「略過」“BYPASS”。在輸入競價盤時，若投射交投量不超過限制額，「繞過」“BYPASS”將會顯示出來，相反「不通過」 “FAIL”則顯示出來。 5. 在輸入競價盤時，買賣盤種類會以釭色顯示。 買賣盤監控及授權… 第五步 按OK鍵以確認揀選的買賣盤經已批淮。 按OK鍵。 按OK鍵。 或(批准競價盤) 按OK鍵。 按OK鍵。 買賣盤監控及授權… 附註 批淮結果在授權審核根據查詢顯示。 舉例： 買賣盤監控及授權… 批淮買賣盤，依照第一至第五步。拒絕買賣盤，則依照第六至第八步。 拒絕買賣盤（第六至第八步） 第六步 揀選需拒絕的買賣盤。 使用上／下箭咀控制鍵以作選擇。 使用上／下箭咀控制鍵以作選擇。 買賣盤監控及授權… 第七步 標示需拒絕的買賣盤。 按拒絕鍵以拒絕已揀選的買賣盤。 使用左／右游標控制鍵 使用左／右游標控制鍵或按滑鼠的右鍵以標示經已揀選的輸入。 按拒絕鍵。 按拒絕鍵。 第八步 按 OK鍵，以確認已揀選的買賣盤已遭拒絕。 按 OK鍵。 按 OK鍵。 買賣盤監控及授權… 附註 拒絕結果在授權審核根據查詢顯示。 舉例：