质量管理体系 内部审核员培训教程.ppt

3.1 现场审核目的及审核组准备 会议 ? 现场的目的 ? 查证质量管理体系标准和体系文件的实施情况 ? 对质量管理体系运行状况、符合约定标准和文件要 求进行判断 ? 对质量管理体系进行评价，并以此作出审核结论 ? 在审核过程中需要召开的会议 ? 审核组准备会议（视情况） ? 首次会议 ? 组内交流会议（通报审核情况、审核客观事实、沟 通所遇到的问题、组内接口协调、确定不合格项、体系 评价） ? 末次会议 3.1.1 现场审核目的及审核过程中 需要召开的会议 第 29 页 3.1.2 审核组准备会议 ? 必要时，审核组长应于审核前召集所有审核员 召开审核准备会议，以便： ? 确认准备工作是否完成，各审核员是否清楚 明白审核任务 ? 讨论可能出现的问题及需要注意的事项 ? 作用： ? 表示审核正式开始，创造良好的气氛，保持 审核的正规化 ? 让审核方了解审核意图和要求，以便配合审 核组顺利完成审核工作 第 30 页 3.2 首次会 议 ? 介绍审核组成员 ? 确认审核目的、审核范围 ? 确认审核计划、审核依据 ? 确认与受审核方领导沟通和末次会议的时间、 地点 ? 介绍审核方法的报告方式 ? 落实陪同人员 ? 与受审核方建立正式联系 3.2.1 首次会议的目的 第 31 页 3.2.2 首次会议的步骤 ? 与会者签到 ? 管理者代表宣布会议开始，介绍到会领导和审 核人员 ? 审核组长主持会议 ? 确认审核目的、范围、审核依据、审核计划 ? 确认介绍审核程序及审核方法 ? 强调客观、公证 ? 落实陪同人员 ? 确认末次会议的时间、地点 ? 澄清疑问 第 32 页 3.2.3 首次会议的要求 ? 由管理者代表召集 ? 由审核组长主持 ? 准时开会，准时结束（一般 30 分钟以内） ? 会议要融洽、坦诚、务实 第 33 页 3.3 审核方式和调查 方法 3.3.1 审核方式 ? 顺向追踪 – 如：计划 ---- 实施 ---- 结果或从第一道工序直至最后的工序 – 优点：系统地了解体系过程 – 缺点：耗时过长 ? 逆向追溯 – 结果 ---- 实施 ---- 计划或从最后一道工序查至第一道工序 – 优点：问题集中，针对性强 – 缺点：问题复杂时，受时间限制，不易达到预期的目的，审 核经验不足的审核员采用这种方法时，要慎重 ? 注：也可以相互结合，从任何一点展开 – 如查采购单 ---- 交货日期 ----QC 检查 ---- 生产状况 ---- 制程状况 - --- 出货状况 – 采购单 ---- 审批要求 ---- 合格供方名单 ---- 供方评审 ---- 评审要 求 第 34 页 3.3.1 审核方式 ( 续 ) ? 按部门审核 – 以部门为中心展开审核，注意部门所承担的所有职能 ，依过程重要程度抽样，不能遗漏 – 优点：效率高，不需要重复到一个部门去 – 缺点：审核内容分散，特别是过程接口容易遗漏，要 注意审核组（员）之间的协调、配合 ? 按过程审核 – 以过程为中心展开审核，一个过程往往涉及多个部门 ，因此要到不同的部门去，才能了解过程实施状况 – 优点：目标集中，容易体现其符合性 – 缺点：效率低，对一个部门要调查许多次，因此审核 路线要按排合理，避免审核组（员）碰车 第 35 页 3.3.2 调查方法 ? 提问 ? 倾听 ? 观察 ? 记录 ? 验证 第 36 页 3.3.2.1 提问 ? 提问方式： ? 封闭式提问： ? 简单答案（是／否，有／没有） ? 可获得指定的资讯 ? 可用作总结结论 ? 由审核者控制问与答 ? 开放式提问： ? 由获得资讯再进一步提出跟进问题，对问题进 一步讨论 ? 如：怎样做的？如何确定？ ? 澄清式提问： ? 你是这样做的吗？ 第 37 页 3.3.2.1 提问 ( 续 ) ? 审核员提问时的注意： ? 态度自然、和蔼、耐心、礼貌 ? 避免态度死板、生硬 ? 明确观点和目的，准确地表达 ? 发问时要考虑被提问者的背景 ? 注意神态表情 ? 努力理解回答 ? 不能建议或暗示某种答案 ? 不说有情绪的话 ? 不可连续发问 第 38 页 3.3.2.2 倾听 ? 倾听要专注 ? 少讲多听 ? 不怕沉默 ? 排除干扰 ? 多开放式提问 ? 多鼓励讲话者 ? 善意的态度 ? 可借助于身体语言 ? 目光接触、点头认可等 ? 切忌粗暴地打断对方的谈话 第 39 页 3.3.2.2 倾听 ( 续 ) ? 不专注集中 ? 个人偏见 ? 选择性的听 ? 情绪与喜恶 ? 草率的结论 影响倾听的因素 第 40 页 3.3.2.3 观察 ? 观察要仔细 ? 对制造、设备、标识、贮存、环境、操作 等一定要到现场获取真实信息 第 41 页 3.3.2.4 记