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PAGE 1 融资融券业务知识测评问卷 （共20道题，100分为通过，测试时间为30分钟。） 1.信用证券账户的交易有什么规定？（ ） A. 不能买入交易所规定范围之外的证券 B. 不能参与质押式回购 C. 不能参与买断式回购。 D. 以上全选 2.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（ ）行使对证券发行人的权利。 A、客户以自己名义，为自己的利益 B、证券公司以客户的名义，为自己的利益 C、证券公司以自己的名义，为客户的利益 D、客户以自己的名义，为证券公司的利益 3．客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种？（ ） A、房产 B、汽车 C、定期存折 D、证券公司公布的可充抵保证金的证券和现金 4.按照交易所规定，什么证券品种可以作为融资买入、融券卖出的标的证券？（ ） A、在证券交易所上市交易的符合条件的股票 B、证券投资基金 C、债券和其他证券 D、以上皆可 5．交易所在什么情况下会暂停标的证券的融资买入或融券卖出？（ ） I) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 II) 该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布 III) 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 IV) 该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 A、 只有I 和 II B、 只有I和 III C、 只有 I 、II和III D、 I、II、III和IV 6．投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，（ ）作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。 A、全部 B、一半 C、全部都不 D、全部资金 7.某股票A的折算率为0.7，则100万股票市值的A股票可以充抵的保证金是多少？（ ） A、100万 B、80万 C、70万 D、50万 8.一般情况下，融资保证金比例为50%时，100万现金作为保证金可以融资的金额？（ ） A、100万 B、125万 C、150万 D、200万 9.客户将信用账户内的现金或股票转出时，维持担保比例要符合什么标准？（ ） A、高于130% B、高于150% C、高于200% D、高于300% 10.当维持担保比例达到（ ）标准时，为避免被平仓，客户必须在（ ）日内追加保证金使维持担保比例高于150%？ A、低于130% ，2日内 B、低于140% ，1日内 C、低于130% ，1日内 D、低于140%， 2日内 11．证券公司什么情况下会对客户的信用账户内的担保资产进行强制平仓处理？（ ） I) 投资者在证券公司发出补仓通知后未在规定期限内补足担保物并使维持担保比率恢复至150%以上的; II) 投资者融资融券业务合同到期未偿还融资或融券债务的; III) 因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施 IV) 《融资融券业务合同》解除或终止的其它法定、约定情形出现时； A、 只有 I 和 II B、 只有 III 和 IV C、 只有 I 、II 和 IV D、 I、 II 、III和 IV 12.下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（ ）。 A、保证金可用余额＝现金 B、保证金可用余额＝现金+∑充抵保证金的证券市值 C、保证金可用余额＝现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率) D、保证金可用余额＝现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金-∑融券卖出金额-未了结融资融券负债所占用保证金-利息及费用 13.证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为（ ）。 A、维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和 B、维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价） C、维持担保比例=（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和） /(现金+信用证券账户内证券市值总和) D、维持担保比例= (现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和) 14.客户信用证券账户内的证券和客户信用资金账户内的资金为（ ）。 A、证券公司财产 B、信托财产 C、登记结算公司财产 D、交易所财产 15.投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物由（ ）构成。 A、该客户信用账户以及普通账户内的所有