2018年证券从业资格考试证券交易模拟地的题目及详解5.pdf

实用标准文案 2016 年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（ 5 ） 一、单项选择题 1.( ) 是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则 和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《风险提示书》 B. 《客户须知》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《客户交易结算资金银行存管协议书》 2. 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起 ( ) 日内申请注销。 A.5 B.10 C.15 D.2D 3. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的 ( )是证券经纪业务服务的核心。 A. 有形服务 B.交易通道服务 C.信息咨询服务 D.技术服务 4. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在 ( ) 的基础上再加一定的手续费 而确定的。 A. 基金份额市值 B.基金资产净值 C.基金资产总价值 D.双方协商 5. 可转换债券具有 ( ) 的双重特性。 A. 股权和期权 精彩文档 实用标准文案 B.债权和期权 C.债权和权证 D.债权和股权 6. 证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币 ( ) 元。 A.3000 万 B.5000 万 C.1 亿 D.5 亿 7.委托指令根据 ( )划分，有市价委托和限价委托。 A. 委托时效限制 B.委托订单的数量 C.委托价格限制 D. 买卖证券的方向 8. 在订单匹配原则方面，我国采用 ( ) 。 A. 经纪商优先原则 B.价格优先原则、时间优先原则 C.按比例分配原则、数量优先原则 D. 客户优先原则、做市商优先原则 9. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用 ( ) 。 A. 代码制 B.挂名制 C.匿名制 D. 实名制 精彩文档 实用标准文案 10.( ) 是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关 证券权益事务的行为。 A. 证券存管 B.证券交易 C.证券托管 D.证券交付 11. 根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为 ( ) 。 A. 应计利息额一债券面值×票面利率÷ 365( 天 ) ×已计息天数 B.应计利息额 = 债券面值×票面利率÷ 365( 天) ×未计息天数 C.应计利息额 = 债券价值×票面利率÷ 365( 天) ×已计息天数 D.应计利息额 = 债券面值×贴现利率÷ 365( 天) ×已计息天数 12. 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的 买入价 10.75 元，时间为 13 ：40; 乙的买入价 10.40 元，时间为 13 ：25; 丙的买人价