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实用标准文案
2016 年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案( 5 )
一、单项选择题
1.( ) 是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则
和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A. 《风险提示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议》
D. 《客户交易结算资金银行存管协议书》
2. 企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起 ( ) 日内申请注销。
A.5
B.10
C.15
D.2D
3. 在证券经纪业务营销中,客户服务中的 ( )是证券经纪业务服务的核心。
A. 有形服务
B.交易通道服务
C.信息咨询服务
D.技术服务
4. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在 ( ) 的基础上再加一定的手续费
而确定的。 A. 基金份额市值
B.基金资产净值
C.基金资产总价值
D.双方协商
5. 可转换债券具有 ( ) 的双重特性。
A. 股权和期权
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B.债权和期权
C.债权和权证
D.债权和股权
6. 证券公司经营证券经纪业务的,其注册资本不得低于人民币 ( ) 元。
A.3000 万
B.5000 万
C.1 亿
D.5 亿
7.委托指令根据 ( )划分,有市价委托和限价委托。
A. 委托时效限制
B.委托订单的数量
C.委托价格限制
D. 买卖证券的方向
8. 在订单匹配原则方面,我国采用 ( ) 。
A. 经纪商优先原则
B.价格优先原则、时间优先原则
C.按比例分配原则、数量优先原则
D. 客户优先原则、做市商优先原则
9. 目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用 ( ) 。
A. 代码制
B.挂名制
C.匿名制
D. 实名制
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10.( ) 是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关
证券权益事务的行为。
A. 证券存管
B.证券交易
C.证券托管
D.证券交付
11. 根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为 ( ) 。
A. 应计利息额一债券面值×票面利率÷ 365( 天 ) ×已计息天数
B.应计利息额 = 债券面值×票面利率÷ 365( 天) ×未计息天数
C.应计利息额 = 债券价值×票面利率÷ 365( 天) ×已计息天数
D.应计利息额 = 债券面值×贴现利率÷ 365( 天) ×已计息天数
12. 有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入 X 股票,申报价格和时间如下:甲的
买入价 10.75 元,时间为 13 :40; 乙的买入价 10.40 元,时间为 13 :25; 丙的买人价
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