从业考试-五科全部讲义-交易-发行与承销-市场基础知识-投资分析-基金.docx

证券业从业考试辅导 证券交易 应试指导 一、要分析大纲的要求 “掌握”要求的务必细看，每章都有重点，抓住大纲重点去看。 “熟悉”要求的相对来说考的比较容易。 二、关于习题和模拟题 注意听完课、看完书后一定要做练习题和模拟题（感觉不好就多找模拟题做做），训练熟练程 度和速度。 160 道题，120 分钟，把时间尽量分布在不定项选择题上（这类题需要斟酌），判断题和单选题 要看题后马上直接答，别想着回头检查或者再考虑。单选和判断直观性很强，而且简单，要抓住这 部分的分数。最难的是不定项选择题，大家可以根据自己的特点控制时间。 本课程主要是为了证券从业人员资格考试而讲，所以大家在学习的时候目的性要强，是为考试， 一定要以教材为主，不要学深了、学偏了，把握主要知识点，太专业的和疑难的考试不出。另外特 别提醒大家：一定要做好练习中心的题！ 三、应试技巧 1.不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸上做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是 单题分值小，时间紧，题量大。在每次考试做题之前，应花 20 秒时间快速浏览每种题型的具体说明， 以防出现预料之外的题型变化。 2.不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模 式，都答了，至少有选对的概率。 3.考前不押题。猜题、押题，适得其反。 4.考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。 5.根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所有课程内容完全“死 记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。 四、如何才能通过考试 ■会学－学习的方法 ☆会学是关键，要根据每门课的不同特点采用针对性的学习方法才能事半功倍 ■苦学－要付出时间 ☆苦学是必要条件，光会学而不学习，光说不练，掌握学习技巧也毫无用处 ■会考－考试的技巧 ☆会考很重要，就如同足球比赛中的临门一脚 第1页 证券业从业考试辅导 证券交易 第一章 第一节 证券交易概述 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 2.证券交易的特征：流动性、收益性和风险性。 3.我国证券交易市场发展的历程 （1）新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。 （2）1986 年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 （3）1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。 （4）1988 年 4 月起，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。 （5）1990 年 12 月 19 日，上海证券交易所正式开业。 （6）1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所正式开业。 （7）1992 年初，人民币特种股票（B 股）在上海证券交易所上市。 （8）1999 年 7 月 1 日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》， 这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 （9）2004 年 5 月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中 小企业板块。 （10）2005 年 4 月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 （11）重新修订的《证券法》于 2006 年 1 月 1 日起正式实施。 （12）2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。 （13）2010 年 3 月 31 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融 资融券交易的申报。 （14）2010 年 4 月 16 日，我国股指期货开始上市交易。 我国证券交易 市场发展历程 4.证券交易的原则：公开、公平、公正。 5.证券交易的种类 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。 6.证券交易的方式：现货交易、远期交易和期货交易、回购交易、信用交易。 7.证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。 8.证券公司的设立条件 （1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。 （2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人 民币 2 亿元。 （3）具有符合本法规定的注册资本。 （4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 （5）有完善的风险管理与内部控制制度。 （6）有合格的经营场所和业务设施。 （7）法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 9.证券公司的经营范围 （1）证券经纪业务。 （2）证券投资咨询。 第2页 证券业从业考试辅导 证券交易 （3）与证券