HSE管理体系审核方法和技巧经典.pptVIP

第 * 页 四、不符合报告 1. 严重不符合项： (1) 体系出现系统性失效 (2) 体系运行区域性失效 (3) 可能造成严重影响或后果 (4) 严重违反法律、法规或其他要求的HSE行为 (5) 目标指标没有实现，也没有通过评审采取必要的措施 2. 一般不符合 (1) 对满足HSE管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然 的、局部的、孤立的、性质轻微的不符合 (2) 对保证所有审核范围的体系而言，是次要的问题 3. 观察项 (1) 虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势 (2) 涉及非强制性指南、规范的，偶然发生的偏离 不符合项的性质 四、不符合报告 受审核方名称、受审核区域（部门、单位或人员）； 审核员姓名、审核日期； 不符合事实描述； 不符合依据及条款号； 不符合性质的判定； 受审核方代表确认及签名； 不符合项原因分析； 采取的纠正措施和预防措施及其完成日期； 必要时明确采取纠正措施和预防措施可能带来的风险与控制措施； 纠正措施完成情况及验证记录。 不符合报告的内容 四、不符合报告 必须写出不符合客观事实，描述应简单明了，事实确凿．直白表述，不能只写结 论，不写事实 写出必要的细节，使其具有可重复性和可追溯性 涉及具体人员时，通常使用岗位和职务，不宜直写其名 尽可能使用书面语言和规范术语（标准或体系文件术语） 不能用形容、夸张的语言描述，不能任意犷大不符合的客观事实范围，不能以自 己的想法作为不符合判断的依据，不能任意提高标准、文件的要求 必须考虑其后纠正措施实施后产生的影响，是否有利于体系的持续改进 对不符合项进行分析和总结，将共性、个性问题进行分类 同类不符合事实，可以合并提交一份不符合报告 属于当场能纠正的不符合项，且并非系统性问题，在确认纠正状态后．可以撤去 该不符合报告。如属于系统性问题，仍提交不符合报告，但对特定不符合事实已 经纠正的情况应予以备注说明 不符合报告的注意事项 四、不符合报告 1. 要求： ——标准、体系文件、合同、法规 2. 状态： ——地点、当事人、事物特征、客观事实 3. 性质： ——违背标准条款、要求；不符合严重程度 不符合报告的三要素 主 要 内 容 一、HSE管理体系审核概述 二、审核的策划与准备 三、现场审核的实施 四、不符合报告 五、内部审核报告 六、审核后续活动 七、审核方法和技巧 五、内部审核报告 内部审核报告是对审核发现的汇总、分析、归纳、总结。 应由审核组长或审核组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。 审核报告在编写应与管理者代表协商交流，核实修正报告内容，取得原则上同意后，提交最高管理者审查批准、发布。 内部审核报告 五、内部审核报告 1. HSE管理体系的符合性 管理体系是否符合审核准则。 2. HSE管理体系的有效性 (1) 过程识别的充分性，危害因素和环境因素识别与评价的适宜性； (2) 文件化体系的实施程度； (3) HSE方针、目标和指标的实现情况； (4) 人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力； (5) 主要过程、关键活动、重要危害因素和环境因素有效控制的情况； (6) 员工HSE意识是否得到提高，能否自觉遵守与本岗位有关的程序或 其他文件的规定； (7) 法律、法规和其他要求识别和评价的充分性及遵守情况； (8) 对合格承包方和供应方的定期评审情况； (9) 数据的收集、分析与利用、持续改进的有效性； (10) 内审、管理评审、纠正措施和预防措施等自我完善和持续改进机制 的有效性。 审核结论 五、内部审核报告 (1) 审核目的，应与审核计划保持一致； (2) 审核范围，明确受审核的组织、职能单元、活动，审核所覆盖 的时期，以及列人审核范围，但未覆盖到的区域； (3) 审核组构成； (4) 受审核部门、单位和审核日期； (5) 审核准则； (6) 审核过程的简要介绍； (7) 审核发现，包括正反两方面的发现； (8) 审核结论，公正、客观地对受审核方的体系运行情况综合评价； (9) 如果审核目的有规定，提出改进的建议； (10) 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见； (11) 经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时限的要求。