华昌达智能装备集团股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDF

华昌达智能装备集团股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 华昌达智能装备集团股份有限公司 2017年度内部控制评价报告 华昌达智能装备集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日的内部控制有效性进行了评 价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 - 1 - 华昌达智能装备集团股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性 评价结论的因素。 三、内部控制体系建设及执行情况 （一）内部控制环境 1、公司治理及组织架构 公司已按照国家相关法律、法规、公司章程的规定和监管部门的要求，合理设置了符合 公司业务规模和经营管理需要的组织架构，包括股东大会、董事会、监事会和高管层的管理 体系。制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》、《独立董事工作制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理制度》、《投资者关系管理制度》、《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、 《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《募集 资金管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易决策制度》、《担保管理办法》、《信 息披露制度》、《外部信息使用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《内幕信息知情人登记管理制度》等制度，明确了各个层次的决策、执行、监督等方面的职 责权限，形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。 股东大会是公司的最高权力机构，对公司经营方针、投资计划，重大交易事项，公司资 - 2 - 华昌达智能装备集团股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 本变动、任免董事、监事等重大事项进行审议和决策，确保所有股东，特别是中小股东享有 平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 公司董事会作为公司的执行机构，执行股东大会决议并对股东大