2018年黑龙江省证券市场基本法律法规练习题3.doc

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2020-07-13 发布于天津
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年黑龙江省证券市场基本法律法规练习题单选题知识点章节测试效力期限内的诚信信息根据性质可以分为公开信息封闭信息半公开信息有限公开信息单选题知识点章节测试证券公司违反中华人民共和国证券法的规定为客户买卖证券提供融资融券的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以的罚款非法融资融券等值以下万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下单选题知识点章节测试证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息在诚信档案中的效力期限为但因证券期货违法行为被行政处罚市场禁入刑

2018年黑龙江省《证券市场基本法律法规》练习题3 ? 单选题-1/知识点：章节测试效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。Ⅰ．公开信息 Ⅱ．封闭信息Ⅲ．半公开信息 Ⅳ．有限公开信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ ? 单选题-2/知识点：章节测试证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( ??)的罚款。 A.非法融资融券等值以下 B.3万元以上15万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30