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有关行政事业单位下一步内部控制工作 计划优秀 新的一年开始，意味着各个单位都必须进行相应的总结， 以下是小编整理的关于行政事业单位工作计划的相关内容， 欢迎阅读和参考 ! 有关行政事业单位下一步内部控制工作计划优秀范文 为进一步做好行政事业单位内部控制基础性评价工作， 贯彻执行海宁市财政局《关于开展行政事业单位内部控制基 础性评价工作的通知》 （海财政 100 号）文件要求，根据海宁 市财政局《关于加强财政内部控制工作的实施方案》精神， 促进我街道有效开展内部控制建立与实施工作，切实做好本 街道内部控制基础性评价工作，结合本街道实际，特制订以 下实施方案。 一、指导思想 贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，有效 防控机关事务及管理中存在的各类风险，建立健全机关、事 业内部约束机制，加强机关惩防体系建设。以落实好权责一 致、有效制衡为核心，体现分事行权、分岗设权、分级授权 的要求，保证政策、执行、监督相互协调又相互制约。以推 进机关内部控制组织体系建设、机关内部控制制度体系建设、 机关内部控制执行体系建设、机关内部控制信息化建设为目 标，与依法行政、廉政建设、政务管理紧密联系，努力提高 机关工作质量，提升机关管理水平，保证机关、事业干部队 伍廉洁高效。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 二、基本原则 全面性原则。内部控制贯穿于决策、执行、监督、 改进和反馈全过程，贯穿各项业务流程和各个环节，覆盖街 道机关各部门、事业单位和岗位，并由全体干部职工参与。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 制衡性原则。分事行权、分岗设权、分级授权，在 管理结构、 机构设置及职责分配、 业务流程等方面实现决策、 执行、监督既相互制约又相互协调。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 权责对等原则。 各部门的各岗位人员在决策、 执行、 监督和反馈过程中行使的权力与承担的责任相一致。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，重 点关注关键业务、环节、岗位和重大风险。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 适应性原则。内部控制应与职责分工、业务范围、 风险水平和人员构成等相适应，并根据新情况及时调整完善。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 有效性原则。内部控制存在的问题能够得到及时纠 正和反馈，有效管控各类风险。 三、工作目标 推进机关内部控制制度体系建设。内部控制制度建设 要坚持突出重点、整体推进，构建内容协调、程序严密、配 套完备、有效管用的制度体系。要结合本单位实际研究制定 科学、合理的内部控制基本制度、专项风险控制管理办法及 各单位内部操作规程等内控制度，深入梳理预算管理、政府 采购、资产管理、项目建设、决策机制等重点领域和主要流 程，抓住重要环节和控制节点，分析存在的业务风险和廉政 风险，按照分事行权、分岗设权、分级授权的要求，综合运 用不相容岗位 （ 职责 ） 分离控制、授权控制、归口管理、流程 控制、信息系统管理控制等方法进行有效防控。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 推进机关内部控制执行体系建设。建立公平有效的内 部控制考评机制。科学确定考核评价的重点和标准，将专项 风险内部控制办法及操作规程当中的风险进行量化，设定合 理的分值， 将各部门内部控制制度执行情况、 自查自纠情况、 风险事件应对情况、专项检查处理及整改落实情况等纳入考 核评价范围和指标体系，逐步形成科学、合理、公平、公正 的考核评价指标体系 ; 建立严格的检查问责机制。坚持有责 必问、问责必严，组织开展定期检查和不定期检查，通报检 查结果，对好的部门和个人予以表扬，对工作不力的部门和 个人予以通报，并对内部控制失职失察部门和干部职工违规 行为进行责任追究 ; 强化结果运用。将部门和个人内部控制 制度执行情况与评“优”评“先” 、干部提拔使用等挂钩， 全面提升管理成效。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 加强机关内部控制信息化建设。根据市局布署，逐步 将内部控制制度、操作规程、内部控制理念、控制活动、控 制措施等固化融入各类业务系统和办公自动化系统。建立风 险识别和预警机制，通过信息采集、风险预警等技术手段， 强化流程控制，对机关资金运行全过程等主要业务的内部控 制有效性进行监控，对机关内部控制各项业务进行管理，做 到过程留痕、责任可追溯，实现机关各部门内部控制的信息 化、程序化和常态化。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 四、工作内容 内部控制制度体系分为三个层次，即基本制度、专项风 险内部控制办法和各部门内部控制操作规程。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （ 一 ） 制定内部控制基本制度 内部控制基本制度，是开展内控建设