2018年内控合规知识竞赛命题模板(含答案)【2020年最新】.pdfVIP

2018 年内控合规知识竞赛命题模板 题号 业务领域 题型 出题依据 依据文件及文号 难度 知识点 题干 选项 A 选项 B 选项 C 选项 D 选项 E 答案 依据《国务院关于加强地方政府 融资平台公司管理有关问题的通 《国务院关于加强地方政 知》，对融资平台公司贷款，银 府融资平台公司管理有关 融资平台贷 行业金融机构要坚持按照“逐包 1 公司业务 单选题 监管规定 易 抽样核对 选择核对 逐笔核对 反复核对 C 问题的通知》 （国发〔2010 〕 款 打开、（ ）、重新评估、整改保 19 号） 全”的原则进行全面清理，及时 采取补救措施，确保信贷资产安 全。 依据《项目融资业务指引》，贷 款人从事项目融资业务，应当具 《项目融资业务指引》 （银 项目融资业 备对所从事项目的风险识别和管 2 公司业务 单选题 监管规定 中 合规管理 风险管理 内控管理 信贷管理 B 监发〔 2009 〕71 号） 务 理能力，配备业务开展所需要的 专业人员，建立完善的操作流程 和（ ）机制。 依据《中国银监会关于印发商业 《中国银监会关于印发商 银行表外业务风险管理指引的通 业银行表外业务风险管理 表外业务管 知》，商业银行应当完善以（ ）企业征信评 企业资产评 企业风险评 企业信用评 3 公司业务 单选题 监管规定 中 D 指引的通知》（银监发 理 为基础的授信方法，将表外业务 估 估 估 估 [2011]31 号） 纳入授信额度，实行统一授信管 理。