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保险公司内控自评报告 县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会 议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结 束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控 制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件 要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗 位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行 长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成 员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控 制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县 行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动， 展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方 针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 强制休假等内控制度自查工作落到实处。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （ 一 ） 重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚 持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次 岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提 高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面， 我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达 到 5-10 个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假 人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 人员为 2 人 （ 二 ） 县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干 部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职， 县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足 50 周岁。 县行两位副行长年龄不足 45 岁，我行行长在本地任职未达 到 5 年。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （ 三 ） 换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的 管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每 隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户 管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有 效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农 发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假 等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与 实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休 假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合， 在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解 了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实” 工作进展情况， 经过自查我行在 “重要岗位轮岗、 换户管理、 强制休假”等内控制度落实不存在问题。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经 办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》 （ 赣市社险 字 23 号） 文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查 评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下： 加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险 基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自 动防错、查错和纠错， 实现自我约束、 自我控制的重要手段。 为切实做好这项工作， 我局从社会保险工作制度化、 规范化、 科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有 效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保 基金事前、事中、事后全过程的监督机制。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则， 设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部 再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门 要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部 门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任 明确，相互制约的内部制衡机制。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部 的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人 员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会 保险费存入开户银行的情况要再次进行复核 ; 二是靠对账制 度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天 开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的 查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别 由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期 日发生额累计数核对一致 ; 三是靠内部稽核来监督，充分发 挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式， 对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促 进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程 的监督。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 按照既高效、便捷又安全、严密的原则