代销金融产品业务总体介绍.pptVIP

国都证券代销金融产品业务培训 一、代销金融产品业务总体介绍 二、代销金融产品系列法律法规培训 三、代销金融产品公司制度培训（分三节进行） 培训大纲 2 第一讲 代销金融产品业务总体介绍 2013 年 5 月 8 日 2020/3/17 4 一、代销金融产品的定义 ? 代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品 或者介绍金融产品购买人的行为。 2020/3/17 5 二、代销范围和代销资格的取得 1. 代销范围 ? 公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或 者备案的各类金融产品。 ? 法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金 融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司 不得代销。 ? 考虑到合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金的监管机关和 监管规则尚不确定，因此，暂不纳入证券公司代销范围。 2020/3/17 6 2. 公司代销资格的取得 ? 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监 会的规定，取得代销金融产品业务资格。 ? 证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条 件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 ? 公司已于 2013 年 2 月 4 日取得了中国证券监督管理委员会北京监管局 《关于核准国都证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复》，