福建省2016年上半年基金从业资格_资本结构概述考试题.pdfVIP

. 专业 .专注 . 福建省 2016 年上半年基金从业资格 ：资本结构概述考试题 一 、单项选择题 （共 25 题 ，每题 2 分 ，每题的备选项中 ，只有 1 个事最符合题 意 ） 1、在我国 ，债券型基金基金资产的 __以上投资于债券 。 A ．60% B．70% C．80% D．90% 2、股票型基金的收益特征是 __。 A ．高风险 、高收益 B．低风险 、高收益 C．低风险 、低收益 D．零风险 、低收益 3、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效 防范和化解风险 ，在充分考虑内外部环境的基础上 ，通过__而形成的系统 。 A ．建立组织机制 B．运用管理方法 C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制 4 、 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有 __。 A ．LOF . word 完美格式 . . 专业 .专注 . B．封闭式基金 C．ETF D．一般的开放式基金 5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法 》发布的意义包括 __。 A ．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B．让基金评级业务的开展更加合规有序 C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正 ，可信度更高 D．有助于提升基金评级机构的专业水平 ，有利于基金评级机构的健康发展 6 、基金运作发生的费用 ____基金净值十万分之一 ，应采用预提或待摊的方法计 人基金损益 。 A ：大于 B：小于 C：等于 D：大于或等于 7、按不同的付息方式 ，利率在偿付期限内发生变化的是 __。 A ．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件 ，基金募集金额不得低于人民币 ____ A ：5000 万元 B：1 亿元 . word 完美格式 . . 专业 .专注 . C：2 亿元 D：5 亿元 9、对基金的分析和评价应当遵循 __原则 。 A ．长期性 B．全面性 C．一致性 D．客观公正性 10 、根据 《证券投资基金销售管理办法 》的规定 ，可以从事基金代销业务的机构 包括__。 A ．证券投资咨询机构 B．证券公司 C．专业基金销售公司 D．商业银行 11、基金与股票 、债券的共同之处在于 __。 A ．同属间接投资工具 B．风险相对分散 C．价格会随市场波动而变化 D．投资理念 、管理风格及投资策略大同小异 12 、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连 ，具有规则的变动关 系 ，这体现了金融衍生工具的 __。 A ．跨期性 B．期限性 . word 完美格式 . . 专业 .专注 . C．联动性 D．不确定性或高风险性 13、在使用各类基金评级结果时 ，投资者应尽量做到 __。 A ．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金 D．正确理解等级高低的含义 14、我国第一只上市开放式基金是 ______，第一只结构化基金是 ______。__ A ．国投瑞银瑞福基金 ；华夏上证 50ETF B．华夏上证 50ETF；南方积极