保险公司上半年合规与风险管理工作报告.docVIP

保险公司上半年合规与风险管理工作报告 根据《全面风险管理工作规定》和《分公司合规与风险管理部ⅩⅩ年工作指引》的内容与要求，ⅩⅩ年上半年中支结合实际做了以下工作： 一、上半年工作总结 1、培训工作 按照年初制定的工作计划和工作中的实际要求，我司于ⅩⅩ年4月份对公司内勤人员进行了大额交易和可疑交易报告制度的培训，同时根据人民银行的要求，将反洗钱工作沿伸至各县级机构，由各县级机构向当地的人民银行呈报反洗钱报表，我司于ⅩⅩ年6月对反洗钱系统的操作向县级机构合规人员进行了讲解。 2、机构负责人审计工作 按照保监局、分公司的要求，我司于四月二十六日到四月二十八日对机构负责人届满履职情况进行了 3、反洗钱管理工作 年初，我司对按要求重新调整了反洗钱工作领导小组、反洗钱工作小组、反洗钱系统操作小组，明确了各小组反洗钱工作职责，建立了反洗钱工作部门之间协调机制；针对客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、重大可疑线索报告制度、客户风险等级分类制度、反洗钱协查制度、反洗钱保密制度、反洗钱宣传培训制度、反洗钱内部监督检查制度、反洗钱报告制度等反洗钱内控制度进行了梳理，将反洗钱工作要求已分解、细化到柜面、核保、理陪、保全、业务出纳等业务和岗位。同时按照人民银行反洗钱考核评估办法的通知要求,，我司在ⅩⅩ年1月末向人民银行呈报了白城中支反洗钱自律评估表。 4、合规与风险