黑龙江下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.docxVIP

黑龙江2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。 A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值 C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额 D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 2.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。 A．1 B．4 C．2 D．3 3.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。 A．认购方式不同 B．发行价格的确定办法不同 C．认购成功的确认方式不同 D．承销方式不同 4.恶性通货膨胀是指年通胀率达__的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 5. 目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。 A．10 B．50或100 C．500 D．1000 6. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人