银行档案自查报告[10页].pdfVIP

封 面 作者：ZHANGJIAN 仅 供 1 / 22 个人学习，勿做商业用途 商业银行支行 2014 年 12 月份自查报告 农商行会计结算部： 按照总部要求，为 强支行内控制度建设，全面排查业务经营过 程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依 据《自查方案》等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查 情况汇报如下：文档来自于网络搜索 一、成立自查组织 长 ： xx 成 员 ： xx xx xx 二、自查情况 1、营业前自查发现情况。 （1）. 自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵守《严 禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务 方面，不得存在以下行为：（四）代客户申请、购买、签收、保管重要空白 凭证和支付设备；文档来自于网络搜索 （五）代客户保管客户存单、存折、有价单证