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最新整理合规管理的作用 合规管理的作用 熊树忤熊之华 合规管理，是严格管理的基础，是规范行为的先导，是有序运行的起点。从本质 上说，合规管理是银行的一项基础性管理工作。 但它乂是专指某项业务管理，而 是涵盖银行各方面的、系统的、协调的、符合工作实际的综合性管理。在银行的 业务营运中，合规管理有着规范员工行为，防止决策失误，促进知行合一，接牢 安全链条的作用。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 1、 合规管理可以规范员工行为。在银行工作中，有人提出要合规管理，也有 人提出要规范管理。那么，合规与规范究竟是怎么样一种关系呢？合规是规范的 先导；规范是合规的深化。要规范员工的行为，必须从合规、合理、合法等一些 基础性的工作做起。银行员工的哪些行为需要符合哪些规范呢？客户业务经理要 遵循信贷管理规范;会计结算经理要遵循财务管理规范; 执行专员要遵循政工管 理规范。是不是不开展合规管理，这些规范就建立不起来了呢？也不尽其然。 有 些规范是建立起来了，但是不系统、不协调、不符合工作的实际。即使是搭起了 规范管理的架子，也未必就能起到约束员工行为的作用。 首先，合规管理是从源 头上规范员工行为的一项系统工程。银行工作，包括组织资金、资金计划、业务 营销、客户维护、资产评估、风险防范、财务管理、会计核算、现金出纳、信息 处理、文秘档案、纪检监察、监督审计、工会、后勤等多个工种和岗位。