行政事业单位内部控制基础性评价报告-免费.pdfVIP

附件 5 ： 行政事业单位内部控制基础性评价报告 （参考格式） （****单位）内部控制基础性评价报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的 指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控 制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范 （试行）》的有关规定，我们对本单位（部门）的内部控制基础情况 进行了评价。 一、内部控制基础性评价结果 根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的 评价指标和评价要点，本单位（部门）单位层面内部控制基础性评价 得分为分，业务层面内部控制基础性评价得分为分，共计分。因存在 不适用指标，换算后的得分为分。 本单位（部门）各指标具体得分情况如下表： 类别 评价指标 评价得分 单 位 层 面 1.内部控制建设启动情况（14 分） （60 分） 2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况 （6 分） 3.对权力运行的制约情况（8 分） 4. 内部控制制度完备情况（16 分） 5.不相容岗位与职责分离控制情况（6 分） 6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况（10 分） 业 务 层 面 7.预算业务管理控制情况（7 分） （40 分） 8.收支业务管理控制情况（6 分） 9.政府采购业务管理控制情况（7 分） 10.资产管理控制情况（6 分） 11.建设项目管理控制情况（8 分） 12.合同管理控制情况（6 分） （100 分） 评价总分 在本单位（部门）内部控制基础性评价过程中，存在扣分情况的 指标汇总如下：〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣 分分值及扣分原因〕 二、特别说明项 （一）特别说明情况 本单位（部门/部门所属单位）内部控制出现问题，导致单位在 经济活动中〔发生重大经济损失/ 引起社会重大反响/ 出现经济犯罪〕， 特将相关情况说明如下：〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结 果〕〔如本单位（部门）未发生相关事件，填写“未发生相关情况”〕 （二）补充评价指标及其评价结果 本单位（部门/部门所属单位）根据自身评价需求，自愿将〔填 写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价 范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下：〔具体描述各个补充 评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容〕 三、内部控制基础性评价下一步工作 基于以上评价结果，本单位（部门）将〔描述与存在扣分情况的 评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作为 2017 年内部 控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高 内部控制水平和效果：〔逐项描述拟采取的进一步建立健全内部控制 体系的工作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间 等〕 单位主要负责人：〔签名〕 〔单位签章〕 XX 单位 2016 年 XX 月 XX 日