风险识别与控制清单(仓库物流).docx

风险识别与控制清单 部门：供应链管理部--仓库 序号 过程/活动 风险描述 可能存在的危害性 产生原因 现行控制措施 风险评估 拟采取措施 1 物资管理 数量与实物不相符 不符合流程的产品发出 标识缺失 防范措施失效造成失窃 导致账物不符 投产或出货与要求不 符 丢失 仓库保管员出入库时 电子天平没校准 马虎，不仔细。 每班两人根据合同和送 货单办理。 标识管理 监控和报警装置。 人为因素影响 较大， 中风险、可控 2 剧毒品管理 .剧毒品未执行五双管理 制度 .装卸过程泄露、碰砸。 储存设施损坏，通风不 畅、湿度增加导致储存环 境不达标。 搬运人员防护措施不当 不符合制度要求，出 现数量不符、流向未知。 安全隐患、污染环境、 人员受伤。 中毒 保管员责任心不强。 装卸过程麻痹大意。 1.严格执行仓库管理制 度 2 .执行检查制度交接班 制度 有报警装置 低风险、可控 3 仓库盘点 1 .盘点不及时 账实不符 物料采购计划失去依据 影响库存和财务账目 影响车间正产生产和 客户供货 盘点不到位流于形式 1 .交接班盘点 2.月底财务监盘 中度风险可 控 4 其他物料 .物料未经检验直接入库； .危险化学品手续不齐全 直接入库； 特种劳保用品未经验证 直接入库； 危险化学品贮存条件不 达标； 1、 不合格的物料进入生 产环节； 2、 特种劳动防护用品不 合格影响使用者的 健康，产生人身