风险控制部风险管理6教学教案.ppt

***集团有限公司风险控制管理工作 风控理念 管理模式/工作模式 组织架构 简要目录 风险管理----建立规范有效的法律风险控制体系，提高集团防范和化解法律风险的能力，保障集团安全稳健高效运营，提高经营管理水平，增强集团竞争力。 工作基本准则：《中华人民共和国公司法》、《**集团有限公司章程》规定 －－摘自风控部《公司法律风险管理制度 》 集团拟定的风控概念： 集团风控图示（一）-----企业竞争力 风险 控制 风险控制 企业竞争力 集团风控图示（二）-----增值作用 项 目 合同 品 牌 培训 尽职调查 集团风控图示（三）-----保障作用 **风险控制部风控工作 集团董事会 集团 所有员工 各子公司 合规理念 管理模式/工作模式 组织架构 简要目录 集团风险控制部组织架构 法务1人 法务1人 法务1人 品牌维护 工商法务 风险控制部 人事法律 合同审核 项目风控 资料归档 诉讼仲裁 投资法务 合同审核 项目风控 外联交接 合同审核 项目风控 金融地产 对外贸易 A岗 B岗 A岗 B岗 日常法务 集团风险控制部工作报告路线 董事会 管理层 集团风险控制部 **集团有限公司 脉拓 脉链 托盛 格致 服务 监督 评价 反馈 控股或 参股 大行政中心 合规理念 管理模式/工作模式 组织架构 简要目录 培训服务 财务部门 信息管理部门 为业务和管理部门提供专业支持（一） 投资项目部 销售部门 品牌管理部 行政部门 项目合规审查 合同审核 品牌管理 咨询建议/风险提示 注册/变更事宜 诉讼仲裁 专业支持 风险控制部提供的专业支持 业务和管理部门 业务和管理中的风险控制（二） 新增业务/项目 新增产品 规章制度 合同往来 合规性审查 合同拟定/审核 介入谈判/协商 法律风险评估 提交 风险控制部 部门审查 重大事件 .... 业务和管理中的风险控制过程（三） 风险控制部 子公司/ 其他部门 ①工作交接 ②工作交付 ③工作进展告知 ③风控工作监督落实 ④反馈评价 子公司/其它部门对于前述属于风控部业务范围的工作交接真实、及时、 完整。 对于后续工作进展及时告知，克服信息不对称。 对风控部工作进行反馈评价。 风控部对业务范围的工作任务快速反应。 对后续风险管理工作持续跟进，监督落实。 根据反馈评价对该项风控工作完善归档。 ⑤完善归档 接收部门签收并回执工作交接单 ① ② 子公司/其他部门向风控部提交工作交接单 风控部接受工作交接 按要求完成并提交工作文件 ③ 风险控制部——工作流程图（外部） 风险控制部工作交接单 文件 名称 工作性质/内容 文件状态 移交人员/部门/ 公司 移交公司负责人 意见 移交方式/时间 移交人 备注 ①合同/项目审核 ①?特急（一般1个工作日完成交付） 请填写该文件的特殊要求，例如主体要求、预期目标、注意事项、术语解释、背景资料等 ②品牌管理 ③注册变更 ②紧???急（一般2--3个工作日完成交付） ④培训服务 ⑤咨询建议 ③???一般（一般3--4个工作日完成交付） ⑥日常公司法务事宜及诉讼仲裁 接收人员/部门/公司签字 接收公司财务部意见 接收公司负责人意见 完成时间 收件人员/部门/公司签字 交付时间/方式 　 　 　 　 　 回签交接单/反馈评价 ⑤ ① ② 其他部门/子公司填写工作交接单 返回法律意见 形成法律意见，并由法务A岗发出意见 法务A岗初步审核、分配工作任务 法务B岗深度审核、征求其他法务意见 ③ 整理/完善/归档整理 ④ 风险控制部——工作流程图（内部） （一）新业务/项目启动的风控管理流程 立项 合规性 审查论证 正式启用 参与研究及讨论 出具合规 审查意见 审查合同 / 相关产品 新业务/项目启动流程 风控部门同时跟进 （二）合同合规风险控制管理 合同草拟 合同审查 合同签署 合同履行 合同保管/归档 合同其它工作 风险控制部对合同各环节法律合规风险的控制 * *