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合同的执行监督和反馈管理流程图风险控制矩阵 风险描述 企业内部控制基本规范、应用指引和解读相关要求 控制编号 控制描述 控制责任部门/责任人 合同未能妥善保管，导致合同信息被泄露 应用指引合同管理第十条 企业应当加强合同信息安全保密工作，未经批准，不得以任何形式泄露合同订立与履行过程中涉及的商业秘密或国家机密。 YC-CON-C11 合同保管：半岛热电所有合同签订后，相关部门领取均需向综合管理办公室主任申请，并在《经济合同交接表》上签字。所有集团公司要求报送的合同相关数据和材料均由综合办报送，其他部门不得经手。合同均存放于综合办文件柜中，其他部门需要取阅合同均需在综合管理办公室内查阅，不允许外借。 综合办 ? 应用指引合同管理第十五条 合同管理部门应当加强合同登记管理，充分利用信息化手段，定期对合同进行统计、分类和归档，详细登记合同的订立、履行和变更等情况，实行合同的全过程封闭管理。解读：合同管理部门应当加强合同登记管理，充分利用信息化手段，定期对合同进行统计、分类和归档，详细登记合同的订立、履行和变更、终结等情况，合同终结应及时办理销号和归档手续，以实行合同的全过程封闭管理。建立合同文本统一分类和连续编号制度，以防止或及早发现合同文本的遗失。规范合同管理人员职责，明确合同流转、借阅和归还的职责权限和审批程序等有关要求。 YC-CON-C12 合同归档：合同正式签订后，由合同承办部门根据《中电集团合同编号规则》对合同进行连续编号，并交由综合办进行保管并登记《经济合同登记台账》，其中详细记录合同的种类、编号、对方名称、地址、合同签订的日期、标的、标的额（规格、质量、数量）、验收情况、经办单位和经办人等信息。半岛热电正式签订签订的合同均保证一式多份，其中一份合同正本交予集团企管信息部保管存档；由集团签订的合同亦会将其中一份交给半岛热电综合管理办公室。半岛热电综合办在每年3月前将上一年度的合同档案移交公司档案室。 综合办