代销金融产品适当性管理实务及案例分析、投行违规案例等.doc

压力沟通的要素 返回上一级 多选题（共2题，每题 20分） 1 . 沟通的特点有：（　　）。 A.双向 B.以“通”作为最后结果 C.内容是核心 D.以事实为依据 我的答案： ABC 2 . 压力沟通的属性有：（　　）。 A.沟通 B.说服 C.谈判 D.情报 我的答案： ABC 判断题（共3题，每题 20分） 1 . 谈判要预留一定的弹性范围。 对 错 我的答案： 对 2 . 压力沟通是压力之下和利益攸关人进行的非常有战略的、有目标的一次系统沟通。 对 错 我的答案： 对 3 . 说服的概念是指：当对方的观点原来是A，经过你的这一段说服后变成了B。 对 错 我的答案： 对 压力沟通的要素 返回上一级 多选题（共2题，每题 20分） 1 . 压力沟通的属性有：（　　）。 A.沟通 B.说服 C.谈判 D.情报 我的答案： ABC 2 . 沟通的特点有：（　　）。 A.双向 B.以“通”作为最后结果 C.内容是核心 D.以事实为依据 我的答案： ABC 判断题（共3题，每题 20分） 1 . 压力沟通是压力之下和利益攸关人进行的非常有战略的、有目标的一次系统沟通。 对 错 我的答案： 对 2 . 谈判要预留一定的弹性范围。 对 错 我的答案： 对 3 . 说服的概念是指：当对方的观点原来是A，经过你的这一段说服后变成了B。 对 错 我的答案： 对 代销金融产品适当性管理实务及案例分析 返回上一级 单选题（共2题，每题20分） 1 . 证券公司应在代销合同签署（ ）个工作日内向证券公司所在地中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A.10 B.7 C.5 D.3 我的答案： C 2 . 证券公司分支机构开展适当性自查的间隔周期为？ A.每半年 B.每一年 C.每两年 D.不定期 我的答案： A 多选题（共1题，每题 20分） 1 . 以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节，表述正确的是（ ）。 A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定对象宣传 B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益 C.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认 D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 我的答案： BCD 判断题（共2题，每题 20分） 1 . 投资者购买产品或接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整；投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，证券公司应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。 对 错 我的答案： 对 2 . 对风险承受能力最低类别的投资者，证券公司工作人员可以向其主动推介、销售风险等级为R2-相对保守型的产品。 对 错 我的答案： 错 代销金融产品适当性管理实务及案例分析 返回上一级 单选题（共2题，每题20分） 1 . 证券公司分支机构开展适当性自查的间隔周期为？ A.每半年 B.每一年 C.每两年 D.不定期 我的答案： A 2 . 证券公司应在代销合同签署（ ）个工作日内向证券公司所在地中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A.10 B.7 C.5 D.3 我的答案： C 多选题（共1题，每题 20分） 1 . 以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节，表述正确的是（ ）。 A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定对象宣传 B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益 C.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认 D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 我的答案： ABCD 判断题（共2题，每题 20分） 1 . 投资者购买产品或接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整；投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，证券公司应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。 对 错 我的答案： 对 2 . 证券经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会制度名录规定的风险等级。 对 错 我的答案： 对 服务实体经济，建设高质量的交易所债券市场 返回上一级 单选题（共1题，每题2