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经典资料， WORD 文档，可编辑修改，欢迎下载交流。 创业投资条款清单详细解读 精品汇编资料 经典资料， WORD 文档，可编辑修改，欢迎下载交流。 1 经典资料， WORD 文档，可编辑修改，欢迎下载交流。 创业投资条款清单详细解读 创业投资条款清单格式 XX 公司 A 级轮次融资 总计投资： 500 万美元 投资者： （ “创业投资机构 ”） 证券类型： A 级可转换优先股 投资前价值： 500 万美元 价格：A 级可转换股将以每股 1 美元发行价发行 A 级轮次后资本结构： 现有普通股所有者 25% 股票期权池 25% A 级优先股持有者 50% 总计 100% 资金的使用 本次融资所得将被用以公司营运资本 股票红利： 当有分红公告时， 普通股优先选择 8% 非累计红利比率。 同时，除非所有 A 级优先股已按转换比率获得相应红利，公司将不会分 发红利给普通股持有者或任何低于 A 级优先股证券持有者。 转换： 每股 A 级优先股在持有者的选择下，可以在任何时间按 照初始协议转换率转换成普通股。强制转换取决于注册声明效力的 A 级 优先股。它包括了一个有着良好声誉的承销商对公司普通股票稳固、全面 公开发行的承销，使得投资者能够在等于或者超过每股 A 级优先股购买 价格的 5 倍水平上接受，而且在此过程中公司总的收益超过了 5000 万 美元。（一个 “合格的公开发行 ”） 反稀释： 考虑到公司发行的股票每股价格以低于当时实际生效的 转换价格情况， A 级优先股条款将包含全面棘轮调整的反稀释保护， 这是 受标准和通常例外的约束。 A 级优先股转变为普通股的比例将根据股权分 割、资本结构的变化、兼并、合并、资产出售和股票分红等类似活动进行 适量调整（以下简称 “A 级转换价格 ”）。 投票权： 所有事项提交股东批准 , 每股 A 级优先股票，按照其转 换时相当普通股的份额享有相等数量的普通股投票权。此外，该公司也不 得未经多数已发行股票持有者和 A 级优先股事先同意擅自投票决定： 一、发行、创造任何证券类 / 级权利高于或等同于 A 级优先股；或增加任 何证券类/ 级的权利或优先选择权；即任何拥有的权利和优先选择权低于 A 级优先股的证券类 / 级，使它们的权利或优先选择权同等于或超过 A 级 优先股的决策。 二、发放公司股本的股票股息。 三、任何招致影响 A 级 优先股的形式的股票交易或重新分类； 或公司及其子公司所涉及地任何资 经典资料， WORD 文档，可编辑修改，欢迎下载交流。 2 经典资料， WORD 文档，可编辑修改，欢迎下载交流。 本结构变迁等的决策。 四、回购、赎回，或同意回购 / 赎回公司的任何证 券；当员工解除雇佣关系时，依照事先董事会已批准的协议从员工手中回 购/ 赎回股票不在该约束内。 五、进入任何其他经营交易或新增董事会的 成员；董事会批准的雇佣合同，或进入安全范围内的交易对公司带来的利 处不比任何无关第三方少，不在本条款约束内。 六、任何可能给 A 级优 先股带来较大负面影响的公司注册登记证或规章的修改。 七、承担或担 保超过 10 万美元的债务。 八、自行解散或清算 十、任何与其他公司或 组织兼并、 合并( 除非公司股本持有人在兼并 / 合并就继续持有兼并 / 合并 后实体的至少大部分的股本 ) 的效力，或出售、出租或以其他方式处置全 部/ 实质上全部或大部分的公司资产。 十一、改变董事会规模或任何公司 内指定、提名或选举董事的程序。 十二、修改、变更或废除 A 级优先股 的优先特别权、专有权或其他权力，以致给 A 级优先股造成消极影响的 决策。 十三、单笔支出超过 5 万美元或任何十二个月期间累积支出超过 10 万美元的资本支出。 清算优先选择： A 级优先股票持有人在清算时拥有在所有普通股持有者、 所有其他低于 A 级优先股的证券类别 / 级别持有者之前享有优先选择权， 其数额相当于这些投资初始投资数额加上任何声明或自然增长而未付红 利。随后收益分配在 A 级优先股和其他普通股持有者间应按比例进行分 配。按本条款，兼并 / 合并，出售全部 / 实质上全部的公司资产，或其他 的公司重组应视为清算。 董事会： 公司董事会由 5 名成员组成，并应包括： (1)______ __( 公司女性雇员即可 ) ；(2)___________( 公司男性雇员即可 ) ；(3) 投资者双方代表；以及 (4) 在融资结束后由公司和投资者尽快选择的 拥有一定相关行业的经验外部董事。 期权及行权期： 所有创业者、管理层及员工持有的股票及期权应在四年 内，按照初始期权条款约定的一年修改一次，每年按季度平均授予。变更 管制条款规定的部分不得超过附加的 25% 。 注册权： 从本文件结束后的前三年或公司首次公开发行有效日后