证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012).pdf

证券公司合规管理人员胜任能力 测试大纲（2012） 中国证券业协会 2012 年 8 月 《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下 简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》 （以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规 管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法 律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。 一、测试性质 根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括： “（三）从事证券工作 5 年以上，并且通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职 8 年以上”。“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会 组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律 师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试 是担任证券公司合规总监的重要条件之一。 开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足 有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件， 更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和 储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专 业素质。 二、测试范围 1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性 文件； 2 、证券公司合规管理理论知识； 1 3 、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力； 4 、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业 道德与态度。 三、报名条件 1、从事证券工作二年以上； 2 、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。 四、测试方式 测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参 加培训再参加笔试。 培训主要是明确和解读胜任证券公司合规管理工作所需的 法律法规，总结和交流境内外证券公司合规管理的经验及教训， 分析和研判证券公司合规管理的发展形势。 笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的 法律法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管 理人员执业必须保持的职业道德规范。 笔试采用闭卷方式，满分为 100 分，题型为单选题、多选题 和问答题。笔试使用中文。笔试时间为 180 分钟。 五、测试合格标准 笔试成绩达到 60 分及 60 分以上视为测试合格。 六、测试成绩有效期 测试合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。 2 七、测试主要内容 证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限 于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三 部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规 中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。 3 测试内容目录 第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 6 第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………6 一、基本概念………………………………………………………………………6 二、合规风险………………………………………………………………………6 第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………7 一、合规管理责任主体……………………………………………………………7 二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………7 三、合规管理制度建设……………………………………………………………7 四、合规文化建设…………………………………………………………………8 第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………8 一、基本职能…