证券公司是做什么.pdf

证券公司各部门介绍 致力于金融行业的我们一起加油啦~ （想进证券公司的孩儿们进来看 看丫 证券公司各部门介绍——致力于金融行业的我们一起加油啦~ 证券公司清一色都是国企，并且是垄断国企（下文会提及），所以在职时间的长短就成为你 收入状况的一个非常重要的因素，比如 09 年 4 月 20 日入职的员工，在09 年度的收入就 比我这个09 年 8 月 3 日入职的多了6 万（税后，以下薪水数据如无特别说明均是税后，也 就是到卡里的），这还没包括春节前的这个重中之重的券商年终奖！真后悔没有提前毕业。。。 好了，言归正传，我就来谈谈证券公司的各部门状况吧，以下仅是我个人经验之谈（他人、 前辈等我所确认的也都在里面了）。 　　我在南京工作，是在券商总部，所以各方面了解可能会比较全一些，但仅限于我们单位， 对于上海、北京、深圳的券商总部也会旁敲侧击的提及一下，但不保证百分之百正确。 　　1，投行部。 　　提到投行，大家第一反应是不是华尔街的摩根、美林呢？其实在国内，这个是证券公司 的一个业务部门，主要负责：证券的承销与发行、并购与重组的财务顾问。利润来源主要是 承销额的 1%3%，但也有个别券商收的比较高，比如中信保荐创业板就狮子大开口、招商 对待创业板也不怎么厚道，呵呵，没事，一个愿打一个愿挨嘛，别小看这几个百分点，这可 是纯收入，一般一个项目团队也就几个人，就以 10 亿的承销额来算，就有 2 千万的收入， 扣除会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的小头，最后至少到手 1 千 5 百万，一部分 上交公司，领导再多拿点，最后分到个人上也还是不少滴。并购与重组收入较低，但未来可 能会有大的发展，毕竟我国的经济发展到了一个收购兼并较多的时期了。目前，证监会已经 没有再批准具备保荐资格的券商了，也就是说这个通道已经垄断了，想上市、想增发、想并 购，必须得找券商，这就是稳妥的收入保障啊。 　　2.直投部。 　　我们是成立了一个全资子公司，专门负责直接投资业务，这个就类似于现有的风投和私 募，只不过比他们更加有优势而已。比如我们谈项目的时候，会投行+直投一起出马，直投 先入股，然后利益捆绑，投行拼死拼活也要把你送上市，这对于拿项目非常有帮助！因为我 们单位是全国第四家有直投资格的券商，目前也就 15 家券商具备直投资格，所以，这个还 是很寡头的。风投和私募的待遇大家也有所耳闻吧，直投丝毫不逊色，只是非常难进。。。 　　3，研究所。 　　也就是大家所说的那些宏观、策略、行业、公司、市场等方面的主要提供者。有人说研 究所是券商最核心的部门，这话也不假，但也不是太真，因人而异了。看报告、写报告就是 这个部门的主要任务，对于写的报告怎么处理，这就要看研究所的定位了。一般而言，研究 所分为卖方和买方两类，卖方就是说写了报告还不行，你还必须找基金经理、保险公司、社 保基金等来买你的，认同你，以祈求在来年的新财富评比中弄个好名次，以获得年薪百万的 收入。但怎样让他们买呢？这就是销售、公关，因为报告的同质性很大，销售的难度可想而 知了，工作强度大家也可想而知。买方就比较轻松了，每天收到一大批报告，你只需要挑选 一下谁的可靠就是了，然后对你的投资稍作参考，这也就是为什么基金公司的行研比券商的 行研更加有吸引力之处了。。。还好，我们单位是做买方的，因为我们下面有南方基金和友邦 华泰基金提供报告，同时华泰联合（老联合）也会给我们提供报告，我们只需要利用下就好 了~所以呢，研究所都是正宗的朝九晚五，一点都不用加班，而那些加班的也肯定是上班的 时候一直在玩。。。所以，我现在有了很多惰性。。。 　　4 ，资产管理部。 　　这个部门也不是所有券商都有的，不过目前来看，趋势还不错，应该会慢慢多起来。资 产管理部又称受托理财，就是券商自己的"基金公司"，他发行的叫券商集合理财产品，起点 比基金高，也少了基金的时不时的排名压力，投资更加自如，收益也还不错，毕竟券商的研 发能力要远远强于基金的。利润来源和基金类似，就是收管理费，很稳定，但目前对券商整 体贡献值还比较小，未来还是值得期待的。待遇很不错，工作也不累。 　　5，证券投资部。 　　也就是传说中的自营部门了，就是拿着券商的自有资金去炒股，盈亏券商自负。所以， 这个部门一般不要应届生，并且工作很刺激，你看每天亏或盈几百万都很正常，大心脏啊！ 待遇很好！ 　　6，经纪业务。 　　分为零售和机构，零售就是管全国营业部的部门，机构就是统管机构客户的部门，目前 来看，这个业务净利润占了券商整体盈利的 90%，是券商利润的最稳定、最主要的来源， 但由于人数多、工作琐碎，人均净利润