募集资金使用管理办法.pdf

。 鸿博股份有限公司 募集资金使用管理办法（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强对公司公开募集资金行为的管理， 规范公司对募集资 金的使用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民 共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》、 《上市公司证券发行 管理办法》 、 《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》 等有关法律、 法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情 况，特制定本办法。 第二条 本办法所指的募集资金系指， 公司通过公开发行证券 （包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、 公司债券、权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力， 严格依照有关法律、 法规、 规范性文件和 《公司章程》的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、 审慎决策，着力提高公司盈利能力。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法， 并确保本办 法的有效实施。 公司的董事、 监事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促上市公司规范使用募 集资金， 自觉维护上市公司募集资金安全， 不得参与、 协助或纵容上市公司擅自 或变相改变募集资金用途。 募集资金投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管 理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交 易所上市公司保荐工作指引》 等有关法律、 法规、规范性文件和本办法的规定进 行公司募集资金管理的持续督导工作。 。 1 。 第二章 募集资金专户存储 第六条 募集资金到位后， 公司应当及时聘请具有证券从业资格的会计师事 务所进行验资。 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称 “专户 ”）集中 管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 募集资金专户数量 （包括公司 的子公司或公司控制的其他企业设置的专户） 原则上不得超过募集资金投资项目 的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的， 应当 事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第七条 公司应当在募集资金到账后 1 个月以内与保荐机构、 存放募集资金 的商业银行（以下简称 “商业银行 ”）签订三方监管协议（以下简称 “协议 ”）。协