丰东股份：2012年度内部控制自我评价报告.pdf

2012 年度内部控制自我评价报告 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》 （以下简称“《基本规范》”）及其配套指引的 规定和要求，结合江苏丰东热技术股份有限公司（以下简称“公司” ）内部控制 汇编制度及评价管理办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公 司内部控制的有效性进行自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任， 监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督，管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、 资产安全、 财务报告及相关 信息披露的及时、真实、准确和完整，提高经营效率和效果，促进发展战略的实 现。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内部审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作， 将公司 实际经营过程中的高风险领域和重要业务流程纳入评价范围， 并对内部控制体系 的设计和运行有效性进行自我评价，向公司董事会及董事会审计委员会报告。 内部审计部组织公司总经办、 财务中心及各业务中心的业务骨干， 组成评价 工作小组，具体实施内部控制评价工作。 评价工作组以 《内部控制评价管理办法》 为指引，遵循内控评价原则， 明确了职责分工及评价方法，在评价的范围内对业 务流程运行情况进行全面测试。 三、内部控制评价的依据 本评价报告根据 《基本规范》及其配套指引的要求， 结合企业内部控制评价 工作实施方案，对公司截至 2012 年 12 月 31 日的内部控制制度及其有效性进行 1 2012 年度内部控制自我评价报告 评价。 四、内部控制评价的范围 根据公司股权结构及业务范围， 内部控制评价的范围涵盖了公司及子公司的 主要业务和事项，重点关注下列高风险领域：关联交易风险、财务报告风险、担 保业务风险、投资风险等。 （一）内部环境 公司管理层一直在不懈地探求更加规范、 透明的企业经营管理体制， 将制度 视为公司的法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系。 1、治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规 定，建立了股东大会、董事会、监事会和总经理相互制衡的法人治理结构。股东 大会是公司的权力机构， 董事会是股东大会的执行机构， 监事会是公司的内部监 督机构，总经理负责公司的日常经营管理工作。 通过 《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《独立董事 制度》、《内部审计制度》、《总经理工作细则》等重大规章制度，明确决策、 执行、 监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，为公司实 施内部控制提供了有效保障。 2 、组织结构 公司根据自身经营特点及未来发展需