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（风险管理）北京大学推进廉政风险防 范管理工作岗位廉政风险识别 北京大学推进廉政风险防范管理工作岗位廉政风险识别、防控表 [纪委监察办]2010-04-14 北京大学推进廉政风险防范管理工作 岗位廉政风险识别、防控表 主管工 姓名 单位 职务 作 一 岗位职责 岗 双 廉政职责 责 风险 主要风险类别 主要风险点 防控措施 等级 岗位职责风险 制度机制风险 外部环境风险 备注：风险等级认定标准（高、中、低） 岗位职责风险：独立操作性强或个人决定结果的程度越高，风险等级越高；受利益诱惑或非正常影响，岗位人员在履职中可能出现不正确履行职责的几率越高或造成的危害越大、 越直接，风险等级越高。 制度机制风险：没有相关制度，制度不完善，有制度不执行，对制度的执行落实缺乏约束力和监督力，存在问题越多，风险等级越高。 外部环境风险 ：利益诱惑或外部施加的非正常影响可能导致履职行为失控的程度越高，越直接，风险等级越高。 填表人签字：主管领导签字：填表日期：年月日 HSE 管理原则第六条规定“员工必须参与岗位危害识别及风险控制”。主要内涵包括：危害识别与风险评估是一切HSE 工作的基础，也是员工必须履行的一项岗位职责。任何作业活动之前，都必须进行危害识别和风险评估。员工应 主动参与岗位危害识别和风险评估，熟知岗位风险，掌握控制方法，防止事故发生。落实该项原则的关键就是凝 聚全体员工的智慧，做到危害识别，员工一个不能少。建立让全体员工主动参与岗位危害识别和风险评估的机制， 达到让所有员工都熟知本岗位风险、掌握控制方法、防止事故发生、把所有事故消灭在萌芽状态的目的。 危害识别的地位与作用 危害识别主要是指对在生产活动、服务过程中所有对健康、安全、环境造成影响的因素进行识别的过程。做好岗 位危害识别及风险控制工作主要有四层意义：其一，危害的识别是 HSE 管理的第一步工作，没有这项工作，我们 就不会了解危害之源，抓不住源头，我们的工作只能是在枝节、在表象上下工夫，会无的放矢，如缘木求鱼。危 害识别与风险评估可以清楚地告诉我们，风险来自何方，风险有多大级别。因此，基础就是第一层面的工作，是 万事开头的第一步。其二、隐患无时不在，危害识别也应持续展开。一个人从小到大，一项工作从始至终，一直 会与风险并存。安全隐患具有动态性特征，也就是隐患本身的变化性。隐患经过识别并采取措施后可以关闭，隐 患随之消失。一个隐患消失了，另一个隐患又会出现。小的隐患不加识别可以发展为重大隐患，一个隐患不予以 消除，可以滋生出众多隐患。因此，危害识别是一项长期的而不能间断的基础工作。其三，安全危害具有普遍的 相关性，因此，危害识别也需要整体系统地进行。相关性是揭示隐患与人之间、隐患与隐患之间的联系性。隐患 不是孤立存在的，它作为潜在的破坏力，同人、物和环境存在着必然的联系。这种联系性突出地表现为隐患的危 害面大，而且会常常发生连锁反应。隐患的这一特征要求我们要强化监督检查，在自检、互检中及时消除隐患， 通过工序之间的检查监督可以大大提高我们工作的安全系数。其四，危害识别是推动 “要我安全”向 “我要安全” 转变的物质基础。从本质上讲，人人都在追求安全，也就是说 “我要安全”是原本存在于人内心的东西，但从基 层现实来讲，我们许多员工仍然停留在 “要我安全”的层次，其实质原因就是员工没有意识到危害与风险，很多 时候，很多场合，他们身处风险之中，却感觉十分安全。没有安全知识，就不能意识到危害，就不能查找出隐患， 就不能评估出风险。 危害识别与风险评估由谁来做 危害识别的最终