【行政许可事项】外资参股证券公司设立审批.pdfVIP

【行政许可事项】证券公司设立审批 【关于依据、条件、程序、期限的规定】 《证券法》第 122 条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 未经 国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 《证券法》第 124 条：设立证券公司，应当具备下列条件： ( 一 ) 有符合法律、行政法规 规定的公司章程； ( 二 ) 主要股东具有持续盈利能力， 信誉良好， 最近三年无重大违法违规记 录，净资产不低于人民币二亿元； ( 三 ) 有符合本法规定的注册资本； ( 四) 董事、监事、高级 管理人员具备任职资格， 从业人员具有证券从业资格； ( 五) 有完善的风险管理与内部控制制 度；( 六) 有合格的经营场所和业务设施； ( 七 ) 法律、 行政法规规定的和经国务院批准的国务 院证券监督管理机构规定的其他条件。 《证券法》第 128 条：国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六