【政策法规】证券公司定向资产管理业务实施细则.pdfVIP

精品文档就在这里 各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 证券公司定向资产管理业务实施细则 第一章 总 则 第一条 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人 民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》 ( 以下简 称《试行办法》 ) ，制定本细则。 第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同 约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托资产的 活动，适用本细则。 第三条 证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循公平、公正的 原则，诚实守信，审慎尽责，避免利益冲突，保护客户合法权益。 第四条 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制 与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。 第五条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司 不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 第六条