投资顾问管理办法.docVIP

投资顾问基本管理办法 (试用) 天津之江贵金属有限公司湖州营业部 2012年5月 一、投资顾问工作职责 1、引入新的投资者，不断拓展公司客户资源； 2、倡导理性投资，协助客户控制好市场风险，提高投资收益，最终实现公司与客户双赢的目标； 3、加强与客户的交流，提供个性化的优质服务； 4、熟悉公司业务范围和产品种类，介绍和宣传公司所经营的业务、经营特色服务理念； 6、市场调研，拜访客户，拓展客户，建立客户档案； 7、为所发展的客户提供必要的服务和便利： 1）帮助客户掌握电子化交易基本操作及有关贵金属投资买卖的基础知识，协助办理银行三方业务、资金帐户开立等相关配套业务； 2）跟踪客户服务，提供咨询服务，协助客户控制市场风险。 二、投资顾问行为准则 （一）投资顾问开展业务的基本要求 1、遵守国家有关法律法规和政策规定，遵守本公司的各项规章制度及业务操作流程； 2、在日常营销工作时，应充分展现本公司的良好面貌，维护本公司的利益和信誉，树立“勤勉尽责，客户至上”的原则； 3、实事求是地向客户揭示投资市场的风险，倡导理性投资； 4、为客户提供及时、准确的信息服务，争取客户资产的保值、增值； 5、对客户资料和信息严格保密，保证客户资产安全，维护客户的合法权益； 6、发挥团队协助精神，避免投资顾问之间的恶性竞争行为； 7、发生纠纷，必须及时向上级领导汇报，并协助采取必要的处置措施。 （二）