《内控达标自查报告》.docxVIP

内控达标自查报告 导语：实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自 我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险 工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、 人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业 务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机 制。 内控达标自查报告 今年，工商银行湖南邵阳分行珍 惜发展机遇，加快业务创新，围绕“全面增强竞争发展能力 和可持续赢利能力，努力打造湖南最想事的银行”的总体要 求，不断加强内控管理，深化体制机制改革，突出七个工作 重点全面推进全行内控管理工作，确保全行在省分行年度内 控综合评价评比中重返“二类行”序列。 一、加强内控管理基础工作，深入开展内控评价。 一是要按照过程评价指标严格对被评价行进行现场、 一次性评价； 二是结合全年各类审计监督、专业检查、风险监测以 及外部监管等情况，对被评价行进行非现场、年度综合性评 价，使评价结果能真实、准确、全面反映被评价行的内控状 况。 三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综 合评价自查工作，对照内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整 改、抓完善。 二、 进一步增强针对性，提高检查质虽，认真做好各 项业务审计检查工作。 一是加强非现场审计工作的培训，充分发挥非现场工 作的引导作用，重点加强银行卡、个人按揭贷款、基层网点 负责人合规性审计检查，客户经理履职、利率执行