金岭矿业：在山东钢铁集团财务有限公司关联存贷款业务的风险评估报告.pdfVIP

山东金岭矿业股份有限公司在山东钢铁集团财务有 限公司关联存贷款业务的风险评估报告 为进一步拓宽融资渠道，提高公司资金使用效率，降低资金使用成 本，公司拟与山东钢铁集团财务有限公司 ( 以下简称“山钢财司” ) 签订 为期一年的《金融服务协议》 。 根据《企业集团财务公司管理办法》相关规定、中国证监会山东监 管局的监管要求以及深圳证券交易所发布的关于《信息披露业务备忘录 37 号——涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》 的相关要求， 本公司审阅了山钢财司的最近一期财务报表及相关数据信息，并进行相 关的风险评估。同时对山钢财司的《金融许可证》 、《企业法人营业执照》 的合法有效性进行了查验。 一、山钢财司基本情况 山钢财司是经中国银行业监督管理委员会批准， 在山东工商行政 管理局登记注册， 具有企业法人地位的非银行金融机构。 山钢财司是 有山东钢铁集团控股， 由山东钢铁集团及其所属的 3 家成员单位及中 国信达资产管理公司共同出资组建， 于 2012 年 02 月正式成立， 并取 得中国银监会颁发的金融许可证。 2012 年 02 月 10 日，完成法人营 业执照登记注册。现有注册资金 16 亿元人民币，股东单位 5 家，其 中，山东钢铁集团出资 108000 万元，占注册资本的 67.5%；莱芜钢 铁股份有限公司出资额 17000 万元，占注册资本 10.625%；济南钢 铁集团出资额 17000 万元，占注册资本的 10.625%；山东金岭矿业 股份有限公司出资额 10000 万元，占注册资本的 6.25%，中国信达 资产管理公司出资额 8000 万元，占注册资本的 5%。 税务登记证号码 : 37011259032838X 企业法人营业执照注册号 : 370000000003808 金融许可证机构编码 :L0144 法定代表人 : 陶登奎 注册地址 : 济南市高新技术开发区舜华路 1969 号 公司的经营范围包括 : 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴 证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经 批准的保险代理业务； 对成员单位提供担保； 办理成员单位之间的委 托贷款及委托投资； 对成员单位办理票据承兑与贴现； 办理成员单位 之间的内部转账结算及相应的结算、 清算方案设计； 吸收成员单位的 存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借； 二、山钢财司风险管理的基本情况 ( 一) 控制环境 1、制定了《山东钢铁集团财务有限公司章程》 根据 《中华人民共和国公司法》 、《企业集团财务公司管理办法》 及其他相关的法律、 行政法规、现代金融企业制度的要求， 制定了 《山 东钢铁集团财务有限公司章程》。 2 、建立健全的财务公司组织架构 根据现代企业制度的要求，依据《中华人民共和国公司法》及财 务公司章程，财务公司建立以股东会、董事会、监事会三权分立的现 代金