关于河南证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告.pdfVIP

中原大地传媒股份有限公司 关于河南证监局对公司采取责令改正措施决定 的整改报告 中国证监会河南监管局： 公司于 2012 年 9 月 17 日收到中国证监会河南监管局下发的 《关于对中原大 地传媒股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （豫证监发[2012]287 号，以下 简称《决定》）。公司董事会高度重视，对《决定》提出的问题进行了全面梳理和 分析，并采取有效措施进行整改。现将整改情况报告如下： 一、公司治理方面 存在问题： （一）人员 1、董事会目前由 8 名董事组成，监事会由 3 名监事组成，与《公司章程》 规定的董事 9 名、监事 5 名不符。 整改措施：公司于 2012 年 9 月 28 日召开的五届十七次董事会审议通过了 《关 于提名增补李永臻先生为公司五届董事会董事的议案》 、《关于提名增补刘磊先生 为公司五届董事会董事的议案》 。 公司于 2012年9月28 日召开的五届八次监事会会议审议通过了《关于提名增 补易明先生为公司五届监事会监事候选人的议案》 、《关于提名增补康保国先生为 公司五届监事会监事候选人的议案》 。 以上议案需经公司 2012年第三次临时股东股东大会审议通过。 整改责任人： 董事长王爱、监事会主席王大玮 整改预计完成时间： 2012年 10月31 日前 2、2012 年 6 月现任董事长任河南省人大常委会教育科学文化卫生工作委员 会副主任，不再适合担任上市公司董事长。 整改措施： （1）公司原董事长刘少宇先生已于 2012 年 9 月 10 日向公司董事 会提交了辞职报告，提请辞去公司董事及董事长。 （2 ）2012 年 9 月 28 日, 公司五届十七次董事会审议通过了公司原董事长、 董事刘少宇先生的辞职报告。 （3 ）2012 年 9 月 28 日, 公司五届十七次董事会审议通过了《关于选举公司 五届董事会董事长的议案》 ，与会董事一致选举王爱女士为公司五届董事会董事 1 长。 整改责任人： 董事长王爱 整改预计完成时间： 已完成 3、公司财务总监、证券事务代表缺位。 整改措施：公司于 2012 年 9 月 28 日召开的五届十七次董事会要求公司管理 层尽快启动以上两个职位的人员招聘工作，并确保在 2012 年 11 月 30 日前召开 董事会，确定相关人选并完成聘任。 整改责任人： 总经理郭豫生 整改预计时间： 2012 年 11 月 30 日前 4 、公司职工监事封延阳兼任中原出版媒传投资控股集团有限公司（以下简 称：中原出版集团）的职工监事。 整改措施： 中原出版传媒投资控股集团有限公司已于 2012 年 9 月 25 日向 河南省国有资产监督管理委员会上报了中出集 [2012]146 号 《中原出版传媒集团 关于调整职工监事的请示》 ，对中原出版传媒集团职工监事进行调整，封延阳同 志不再担任中原出版传媒集团职工监事， 中原出版传媒集团职工监事由事业发展 部职工孟辉担任。 整改预计时间： 已完成 存在问题： （二）三会运作 1、公司以通讯方式召开董事会会议时，未建立相应制度确保董事充分行使 职权，并保障监事的知情权和监督权。 以通讯方式召开董事会会议未保存会议通 知，未形成会议记录。 整改措施：公司对《董事会议事规则》进行了修改完善，增加了通讯表决的 相应条款，增补条款可以确保