顾地科技：重大信息内部报告制度(2012年9月).pdfVIP

顾地科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 顾地科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇一二年九月 1 顾地科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 目录 第一章 总则 3 第二章 重大信息的范围 4 第三章 信息报告的责任划分 9 第四章 信息报告的工作流程 10 第五章 保密义务与法律责任 11 第六章 附则 12 2 顾地科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为强化顾地科技股份有限公司（以下简称 “公司 ”）重大信息内部报告工 作，明确公司内部各部门和各下属公司 （指公司的分公司及公司直接或间接控股 比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司， 以下同）的信息收集和 管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整、公平地披露所有对公司股票及其 衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范性文件，以及根据《顾地科技股 份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员 及机构，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大 影响的情形或事件时， 负有报告义务的责任人应当及时将相关信息向公司董事会 和董事会秘书进行报告； 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时， 相关部 门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整 地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第三条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生 较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大 经营管理信息及其他重大事项信息等。 第四条 本制度所称 “内部信息报告义务人 ”包括： 1 、 公司董事、监事、高级管理人员、各部门（含各分公司、各子公司）的主 要负责人和指定联络人； 2、控股股东和实际控制人 3、持有公司 5%以上股份的其他股东； 4 、 公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； 5、 其他有可能接触到重大信息的相关人员。 3 顾地科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 内部信息报告义务人应在本制度规定的第一时间内通过董事会秘书向董事会 报告本制度规定的重大信息并提交相关资料的义务， 并保证其提供的相关文件资 料及时、真实、准确、完整，不带重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。 第五条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关 系了解公司未公开披露信息的人员， 在该等信息尚未公开披露之前， 负有保密义 务。 第六条 公司董事会秘书应根据公司实际