国信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的发行保荐工作报告.pdfVIP

国信〔 2012〕241 号 国信证券股份有限公司 关于中颖电子股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市的发行保荐工作报告 保荐机构声明：本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均是根据 《中 华人民共和国公司法》 、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和 中国证券监督管理委员会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报 告，并保证所出具的文件真实、准确、完整。 一、项目运作流程 ( 一 ) 本次证券发行项目内部审核流程 国信证券股份有限公司 ( 以下简称“国信证券”、“本保荐机构” ) 制订了切实可行的业务管理规范，项目的内部审核主要通过项目组所在 业务部门审核、投资银行事业部审核、内核小组审核和投资银行委员会 审核等，其具体流程如下图所示： 3-1-2-1 项目前期调查 保荐代表人、项目人员审慎调查 保荐代表人、业务部门负责人发表意见 项目立项审核 投资银行事业部审核立项 保荐代表人、项目组尽职调查 项目现场工作 业务部门负责人协调及项目管理 投资银行事业部跟踪、督导 保荐代表人对项目推荐发表明确意见 业务部门审核 行业分析员对项目出具分析评估报告 业务部门负责人对项目推荐发表明确意见 投资银行事业部审核 风险监管总部审核并组织实地考察 项目内部审核 内核小组审核、表决 投资银行委员会审核、表决 （二）本次证券发行立项审核 根据国信证券业务管理规范的要求， 中颖电子股份有限公司 ( 以下简 称“中颖电子”或“发行人” ) 首次公开发行并在创业板上市项目 ( 以下 简称“本项目” ) 立项申请在取得李勇、徐传胜两名保荐代表人书面同意 意见、由项目组所在的投资银行事业部业务六部内部讨论初步确认项目 可行、并经业务部门负责人同意后， 在 2010 年 10 月 29 日报国信证券投 资银行事业部申请立项。国信证券投资银行事业部由技术委员会对该项 目立项申请进行审定、并经保荐业务负责人和内核负责人确认后， 于 2010 年 11 月确认同意本项目立项。 3-1-2-2 （三）本次证券发行项目执行的主要过程 1、项目组成员构成 国信证券投资银行事业部业务六部对本项目进行了合理的人员配 置，组建了精干有效的项目组，项目组成员包括： 姓名 职务 项目角色 进场时间 备注 投行业务部 项目负